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采礦權(quán)安全性、政府規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新

文檔作者：王艷于立宏文檔來源：華東理工大學(xué)商學(xué)院		點(diǎn) 擊數(shù)：	更新時間： 2025年09月21日
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中國人口?資源與環(huán)境 2021 年 第 31 卷 第4 期 CHINA POPULATION .RESOURCES AND ENVIRONMENT Vol. 31 No. 4 2021
王艷,于立宏?采礦權(quán)安全性、政府規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新[J].中國人口 ?資源與環(huán)境,2021,31 (4):96 - 107. [WANG Yan,YU Lihong. Security of mining right, government regulanon and green technology innovation [ J ]. Chinn population, resources and environment,
2222,31(4) ：96 -107.:
采礦權(quán)安全性、政府規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新
王艷于立宏
(華東理工大學(xué)商學(xué)院，上海222037)
摘要采礦權(quán)安全性是影響采礦企業(yè)投資行為的關(guān)鍵因素。文章聚焦采礦權(quán)安全性對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為的影響，通過演化博弈 模型和L-V模型,分析了采礦權(quán)安全性影響下，政府規(guī)制行為選擇與采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為的動態(tài)演化過程，進(jìn)而采用2H6年 中國采礦權(quán)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行了仿真模擬。結(jié)果發(fā)現(xiàn):①當(dāng)采礦權(quán)安全性較低時，其對采礦企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新具有倒逼作用，但隨著研 發(fā)投入的增加和研發(fā)周期的增長，企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新動力不斷降低。②當(dāng)采礦權(quán)安全性較高時，研發(fā)投入過高或過低均難以激勵 采礦企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，但是，研發(fā)投入越低，政府越傾向于采用規(guī)制策略。③當(dāng)采礦權(quán)安全性處于中等狀態(tài)時，企業(yè)演化穩(wěn)定 策略與研發(fā)投入有關(guān)，而政府的演化穩(wěn)定策略為規(guī)制。④綠色技術(shù)創(chuàng)新增長率具有促進(jìn)采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用，增長率越高， 采礦企業(yè)對綠色研發(fā)投入的預(yù)期收益越高，綠色創(chuàng)新意愿也越強(qiáng)。⑤采礦權(quán)期限限制了技術(shù)影響因子的作用。受私有企業(yè)綠色技術(shù) 創(chuàng)新的影響，只有在中型礦權(quán)中，國有企業(yè)才具備更強(qiáng)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新積極性，而在大型礦權(quán)和小型礦權(quán)中，國有企業(yè)不具備綠色 技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢?；谝陨辖Y(jié)論，研究認(rèn)為，政府在以政策手段引導(dǎo)采礦企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新時，應(yīng)該強(qiáng)化綠色技術(shù)水平在礦業(yè)權(quán)競爭 性出讓中的作用，并結(jié)合不同規(guī)模與類型的采礦權(quán)特征深化礦業(yè)權(quán)制度改革;通過營造采礦業(yè)綠色創(chuàng)新環(huán)境，加強(qiáng)政府配套政策的協(xié) 調(diào)與配合,提高多種政策的協(xié)同有效性，推動采礦業(yè)綠色技術(shù)水平的提高和生態(tài)環(huán)境保護(hù)。
關(guān)鍵詞采礦權(quán)安全性;政府規(guī)制;綠色技術(shù)創(chuàng)新
中圖分類號 F062. l;F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1002 -2104(2021)04 -0096 -12 DOI： 10.32062/cpre.30200941
“十四五”時期是中國推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì) 量發(fā)展的攻堅期。在礦產(chǎn)資源領(lǐng)域,綠色發(fā)展與轉(zhuǎn)變資源 利用方式仍然是推動產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵抓手。2219 年7月，自然資源部在《關(guān)于開展省級礦產(chǎn)資源規(guī)劃 (2221—2225)編制前期工作的通知》中，要求將礦業(yè)綠色 發(fā)展、礦產(chǎn)資源節(jié)約集約利用等作為重大關(guān)鍵問題，并深 化研究礦業(yè)權(quán)設(shè)置區(qū)劃、高質(zhì)量發(fā)展等問題。為了加快采 礦業(yè)綠色發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級，中國正在形成比較完善的綠色 礦業(yè)發(fā)展激勵政策體系,以鼓勵采礦企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng) 新，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。
在政府追求生態(tài)效益優(yōu)先的背景下，產(chǎn)權(quán)交易是采礦 企業(yè)投資的原動力，產(chǎn)權(quán)制度安排和綠色技術(shù)創(chuàng)新是改善 資源環(huán)境問題，優(yōu)化資源配置的關(guān)鍵［9o然而，中國礦產(chǎn) 資源采礦權(quán)平均規(guī)模較小，期限普遍較短,且經(jīng)常面臨政 府行政性收回等問題，這種采礦權(quán)的不安全性致使中小型 礦山缺乏綠色發(fā)展的能力與動力。從礦山規(guī)模來看，小型
采礦權(quán)市場的進(jìn)入門檻低，企業(yè)規(guī)模往往較小，缺乏集約 高效開采資源的能力，粗放式開采帶來嚴(yán)重的資源浪費(fèi)。 同時，較短的礦業(yè)權(quán)有效期也導(dǎo)致企業(yè)缺乏綠色技術(shù)創(chuàng)新 以及轉(zhuǎn)向綠色發(fā)展模式的內(nèi)在激勵。受礦產(chǎn)種類、資源儲 量等因素的影響，采礦權(quán)配置的所有制結(jié)構(gòu)不均衡特征明 顯。比如，在非金屬礦產(chǎn)資源領(lǐng)域,私有企業(yè)采礦權(quán)數(shù)量 較多;而在能源礦產(chǎn)領(lǐng)域，以煤炭為例,資源儲量越高,國 有企業(yè)在采礦權(quán)交易中的優(yōu)勢越明顯。這可能通過采礦 權(quán)獲得成本、采礦權(quán)期限等因素影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行 為。此外，在綠色礦山建設(shè)過程中,很多地區(qū)采取了采礦 權(quán)整合重組、關(guān)停取締以及淘汰關(guān)閉落后礦山企業(yè)等政府 規(guī)制行為,倒逼礦山企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新。雖然這在一 定程度上能夠刺激企業(yè)創(chuàng)新，加快綠色礦山建設(shè)，但是，也 正是因為如此，誘發(fā)了采礦權(quán)不安全性問題。特別是在各 級政府“生態(tài)保護(hù)優(yōu)先”原則的指導(dǎo)下，政策性關(guān)閉礦山 采礦許可證的做法更可能加劇企業(yè)對采礦權(quán)不安全的預(yù)
收稿日期：2625 -63 -31 修回日期：2626 -06 -17
作者簡介:王艷,博士生，主要研究方向為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與政府規(guī)制。E-mait: yilianxianmengyuan@ 103 .com。
通信作者：于立宏，博士，教授，博導(dǎo)，主要研究方向為資源能源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)和政府規(guī)制。E-maii： ylhcumt@vip. sina. com。
基金項目：國家自然科學(xué)基金面上項目"雙重負(fù)外部性下戰(zhàn)略性資源企業(yè)技術(shù)升級的激勵機(jī)制與政策體系研究"(批準(zhǔn)號：71773229)。
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王艷等：采礦權(quán)安全性、政府規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新
期，影響了企業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。
那么，采礦權(quán)退岀真的是促進(jìn)礦產(chǎn)資源有效開發(fā)與環(huán) 境保護(hù)的雙贏策略嗎？特別是在中國中小型礦權(quán)比例過 高的情況下，較短的采礦權(quán)期限和采礦權(quán)行政性收回的預(yù) 期是否會加劇企業(yè)的短期行為，使采礦企業(yè)更注重短期目 標(biāo)，而忽視綠色技術(shù)創(chuàng)新以及轉(zhuǎn)型發(fā)展帶來的長期收益 呢？采礦權(quán)制度究竟如何與政府規(guī)制手段協(xié)同作用，對企 業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響？在綠色礦山建設(shè)越來越嚴(yán)格 的情況下，國有企業(yè)在采礦權(quán)交易中的自然優(yōu)勢能否延續(xù) 到綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域？
現(xiàn)有對礦業(yè)權(quán)規(guī)制的研究很少聚焦于采礦權(quán)安全性 與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，立足于國有企業(yè)和私有企業(yè) 在采礦權(quán)市場上的不均衡地位，探討采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng) 新競爭的文獻(xiàn)則更少。文章考慮采礦權(quán)安全性因素，通過 構(gòu)建政府與企業(yè)、國有企業(yè)與私有企業(yè)之間的演化博弈模 型，研究不同采礦權(quán)安全性等級下，政府規(guī)制與企業(yè)綠色 技術(shù)創(chuàng)新的策略演化過程，以及國有企業(yè)和私有企業(yè)的綠 色技術(shù)創(chuàng)新競爭，并用2019年非金屬礦產(chǎn)資源采礦權(quán)交 易數(shù)據(jù)進(jìn)行仿真模擬，實證檢驗采礦權(quán)安全性、采礦權(quán)所 有制以及政府規(guī)制等因素對采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為 的影響及其路徑，為采礦企業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步和轉(zhuǎn)型升級以 及相關(guān)政府決策提供參考依據(jù)。
9理論綜述與影響機(jī)制
9.1采礦權(quán)安全性的界定
2219年《關(guān)于統(tǒng)籌推進(jìn)自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度改革 的指導(dǎo)意見》中要求，促進(jìn)自然資源集約開發(fā)利用和生態(tài) 保護(hù)修復(fù)需要以落實產(chǎn)權(quán)主體為關(guān)鍵，市場配置與政府監(jiān) 管相結(jié)合，探索所有者權(quán)益的有效實現(xiàn)和資源的合理利 用，實現(xiàn)礦產(chǎn)資源的經(jīng)濟(jì)價值與生態(tài)價值。具體而言，在 市場經(jīng)濟(jì)條件下，產(chǎn)權(quán)的可交易性對于提高產(chǎn)權(quán)效率具有 重要意義，礦產(chǎn)資源的財產(chǎn)屬性決定了其經(jīng)濟(jì)價值通過交 易實現(xiàn)，資源產(chǎn)權(quán)明晰和市場交易是實現(xiàn)資源合理定價以 及可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵［2"］o
改革開放以來，中國不斷健全礦產(chǎn)資源管理制度，探 索礦業(yè)權(quán)市場化交易方式。根據(jù)國土資源部關(guān)于印發(fā)《礦 業(yè)權(quán)交易規(guī)則》（國土資規(guī)〔2017〕）的通知，礦業(yè)權(quán)是指探 礦權(quán)和采礦權(quán)，礦業(yè)權(quán)交易主要包括轉(zhuǎn)讓、招標(biāo)、拍賣、掛 牌、申請在先以及協(xié)議等方式。鑒于中國礦產(chǎn)資源勘探與 開采的市場化發(fā)展程度不同，且探礦權(quán)和采礦權(quán)對企業(yè)綠 色技術(shù)創(chuàng)新的影響差異較大，同時考慮數(shù)據(jù)可得性，文章 主要研究采礦權(quán)。
從物品性質(zhì)而言，礦產(chǎn)資源具有準(zhǔn)公共物品性質(zhì)，單 一的市場配置或國家所有容易造成產(chǎn)權(quán)配置的失靈，通過
礦業(yè)權(quán)市場進(jìn)行配置才是最有效率的⑷。從法律意義上 而言，礦業(yè)權(quán)本身是一種財產(chǎn)權(quán)，其可轉(zhuǎn)讓性有利于提高 礦產(chǎn)資源開發(fā)利用效率。在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)過程中，與新形勢 的不適應(yīng)以及限制過多，導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)交易市場化程度不 高［5］，而礦業(yè)權(quán)交易本身具有的不確定性和市場信息不對 稱更是降低了交易效率何，這些都不利于政府對礦產(chǎn)資源 的行政管理、市場化配置以及礦業(yè)權(quán)主體利益的實現(xiàn)。由 于產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、政府規(guī)制等因素的影響，礦業(yè)權(quán)市場具有不 完全競爭性，存在礦業(yè)權(quán)重疊、產(chǎn)權(quán)不明晰以及產(chǎn)權(quán)殘缺 等問題。這些不完全產(chǎn)權(quán)容易導(dǎo)致礦產(chǎn)資源價值成為企 業(yè)競相爭奪的“資源租”，不利于礦業(yè)權(quán)市場效率的 實現(xiàn)"］。
中國環(huán)境保護(hù)的實踐顯示，在政府干預(yù)環(huán)境問題時， 礦業(yè)權(quán)存在政府干預(yù)下的退岀、清理以及停業(yè)整改等風(fēng) 險。產(chǎn)權(quán)不安全性還與產(chǎn)權(quán)被征用的風(fēng)險有關(guān)"］。礦業(yè) 權(quán)主體存在對礦業(yè)權(quán)的不穩(wěn)定預(yù)期，也會因為擔(dān)心礦業(yè)權(quán) 使用期限問題而岀現(xiàn)破壞性開采和掠奪性開采等短期行 為2 ］。事實上，由于中小礦權(quán)的期限較短，容易面臨采礦 權(quán)到期后的退岀、變更以及注銷等問題，即使資源儲量足 夠，具有申請延期的可能性，也會存在延期失敗的情形，這 些都會影響采礦企業(yè)對未來預(yù)期的不確定性，并進(jìn)而影響 其綠色技術(shù)創(chuàng)新行為與轉(zhuǎn)型發(fā)展。因此，文章所指的采礦 權(quán)安全性是指在政府各類規(guī)制影響下，采礦權(quán)的存續(xù)不存 在因外在因素導(dǎo)致的中斷或終止等風(fēng)險，這類風(fēng)險包括采 礦權(quán)期限較短導(dǎo)致的延期不確定性以及因政府干預(yù)導(dǎo)致 的采礦權(quán)收回、終止等兩種情形。
91礦業(yè)權(quán)配置對企業(yè)行為的影響
礦業(yè)權(quán)安全性影響采礦企業(yè)開采投資與行為。礦業(yè)權(quán) 有效配置研究的基礎(chǔ)是產(chǎn)權(quán)理論［19"9 ］。正如科斯所指岀 的,清晰的產(chǎn)權(quán)界定是市場交易的先決條件。然而,產(chǎn)權(quán)安 全是前提。產(chǎn)權(quán)制度對資源利用、投資激勵以及經(jīng)濟(jì)內(nèi)在 增長等具有核心作用［19"7 ］。產(chǎn)權(quán)不安全是影響礦產(chǎn)資源 開采行為與投資行為的關(guān)鍵因素,對資源開采量、開采方式 選擇等具有直接影響。Besley27 ［對于產(chǎn)權(quán)制度與投資激勵 之間的關(guān)系研究認(rèn)為，土地產(chǎn)權(quán)不安全會導(dǎo)致土地權(quán)利的 遞減，而當(dāng)土地產(chǎn)權(quán)明確且能夠交易或抵押時，則農(nóng)民會增 加土地投資。Costelle和Grainger29 ］認(rèn)為較強(qiáng)的個人產(chǎn)權(quán) 有利于實現(xiàn)更加經(jīng)濟(jì)有效的資源開采路徑。不安全的產(chǎn)權(quán) 容易導(dǎo)致資源過度開采，加劇礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)的資源代際外 部性與環(huán)境外部性問題］。原因在于，產(chǎn)權(quán)不安全情況 下，企業(yè)對未來資源價值預(yù)期偏低以及非持續(xù)方式開采獲 得的收益偏高29 ］，影響企業(yè)投資,這與某些生態(tài)、技術(shù)和體 制環(huán)境下，私人財產(chǎn)制度的協(xié)調(diào)和排斥成本有關(guān)29 ］。因 此，在產(chǎn)權(quán)有限使用期限下，政府管理者可以通過提供足夠
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中國人口 ?資源與環(huán)境2221年 第4期
的激勵，使企業(yè)愿意以短期收益換取長期不確定性 收益。
產(chǎn)權(quán)所有制屬性同樣對企業(yè)開采行為產(chǎn)生重要影響。 不同產(chǎn)權(quán)制度下的交易成本不同，在交易成本為正的現(xiàn)實 世界中，公平有效的產(chǎn)權(quán)制度是能源產(chǎn)業(yè)民營經(jīng)濟(jì)內(nèi)生發(fā) 展模式的制度基礎(chǔ)。于立宏和李嘉晨的研究結(jié)果顯 示,資源型國有企業(yè)在經(jīng)營效率、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和綠色技術(shù)創(chuàng) 新方面均優(yōu)于私有企業(yè)。礦業(yè)權(quán)規(guī)制中存在的政府分權(quán)、 逆向選擇等因素是引致中國礦業(yè)權(quán)市場礦權(quán)重疊、采富棄 貧、掠奪開采、環(huán)境弱化、成本次優(yōu)等效率差異性的重要原 因,特別是礦業(yè)權(quán)重疊模糊了產(chǎn)權(quán)的有效邊界，導(dǎo)致資源 開采市場的不完全性加劇，對煤炭開采的全要素生產(chǎn)率造 成阻滯P-27;如果考慮煤炭資源稅因素，礦業(yè)權(quán)重疊則對 煤炭產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率具有門檻效應(yīng)［2 ］。
以上研究包括礦業(yè)權(quán)安全性、礦業(yè)權(quán)所有制配置對企 業(yè)投資和行為的影響，以及礦業(yè)權(quán)重疊對相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效 率的作用。但是，很少有研究涉及礦業(yè)權(quán)不安全對企業(yè)綠 色技術(shù)創(chuàng)新行為的研究?？紤]到礦業(yè)權(quán)安全性對企業(yè)行 為的重要影響作用，從企業(yè)收益和產(chǎn)業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展來看，開 展采礦權(quán)安全性與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究具有現(xiàn) 實必要性。
7 9采礦權(quán)安全性對綠色技術(shù)創(chuàng)新勺影向機(jī)制
1.3.1
采礦權(quán)安全性與政府規(guī)制的關(guān)系
采礦權(quán)不安全導(dǎo)致資源過度使用或開采。在資源環(huán) 境約束下，采礦權(quán)安全性是未知的。資源儲量越少，采礦 權(quán)規(guī)模往往越小,采礦企業(yè)的短期行為越明顯，從而產(chǎn)生 更為強(qiáng)烈的環(huán)境負(fù)外部性和資源耗減，越容易在政府規(guī) 制下喪失采礦權(quán)。但是，礦產(chǎn)資源開采與使用過程中的 負(fù)外部性問題卻無法通過市場機(jī)制緩解,企業(yè)缺乏提供 環(huán)境與資源等公共品的內(nèi)在動力［］，即采礦權(quán)交易制度 在解決資源環(huán)境的負(fù)外部性問題中存在局限性，只能作 為一種可行的制度改進(jìn)，仍然需要政府規(guī)制［72 ］。文章 的政府規(guī)制是指為了解決礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)的環(huán)境與資源負(fù) 外部性問題，政府對采礦企業(yè)活動所采取的行為，比如， 政府對礦業(yè)權(quán)人的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、資源環(huán)境稅費(fèi)以及稅費(fèi)減 免、總量控制和其他污染控制措施等資源環(huán)境管理政策， 這些都可能影響礦業(yè)權(quán)主體的策略性行為，進(jìn)而影響采 礦業(yè)投資［3>2「2 ］。
1.9.9
政府規(guī)制與采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系
在采礦業(yè)中，綠色技術(shù)是指能夠提高資源開采效率、 降低生態(tài)破壞與污染排放的工藝改進(jìn)及技術(shù)進(jìn)步，是緩解 負(fù)外部性的有效手段，也是推動礦產(chǎn)資源開采綠色化轉(zhuǎn)型 的重要推手，以最大限度實現(xiàn)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會效益的統(tǒng) 一。但是,對傳統(tǒng)開采技術(shù)的路徑依賴，導(dǎo)致新技術(shù)的研
發(fā)與推廣需要大量的資金、勞動力等要素投入，致使綠色 技術(shù)創(chuàng)新投入大，成本高，企業(yè)需要承擔(dān)較高的風(fēng) 險［28-26 ］，并且綠色技術(shù)的外部性與溢岀性也導(dǎo)致研發(fā)成 本與收益不完全掛鉤［3 ］，開采企業(yè)缺乏推廣綠色技術(shù)的 積極性，需要政府對企業(yè)進(jìn)行有效的監(jiān)管。這可能導(dǎo)致政 府與采礦企業(yè)之間的長期動態(tài)博弈。馬媛和潘亞君日］研 究了政府與煤炭開采企業(yè)之間的博弈過程，發(fā)現(xiàn)政府監(jiān)管 成本和預(yù)期收益會對博弈均衡產(chǎn)生影響，而綠色開采收 益、非綠色開采收益、綠色開采成本、非綠色開采成本、政 府補(bǔ)貼以及非綠色開采政府罰款與企業(yè)損失參數(shù)等均會 影響博弈穩(wěn)定策略。污染處理收益、環(huán)保部門污染懲罰力 度和政府污染監(jiān)測成本較高時，企業(yè)污染較為嚴(yán)重［3 ］。
在現(xiàn)有研究中，針對政府規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的 研究較多，但對在不同情境和變量因素下，政府規(guī)制對綠 色技術(shù)創(chuàng)新到底是促進(jìn)作用還是倒逼作用并沒有定論。 究其原因，在綠色技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)過程中，政府與企業(yè)之 間是相互影響的，企業(yè)在何種規(guī)制情形下選擇綠色技術(shù)創(chuàng) 新,以及政府在企業(yè)何種行為下會選擇何種規(guī)制,取決于 政府和企業(yè)對未來行為策略的預(yù)期收益。
1.9.9
政府規(guī)制下采礦權(quán)安全性與綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系
產(chǎn)權(quán)和政府規(guī)制是緩解資源過度耗減與環(huán)境負(fù)外部 性問題的有效選擇® ］。一方面，政府以采礦權(quán)退岀與清 理等政府行政式規(guī)制以及環(huán)境規(guī)制對采礦企業(yè)綠色創(chuàng)新 行為產(chǎn)生強(qiáng)制性，另一方面,政府可以通過采礦權(quán)市場化 配置的競爭機(jī)制引導(dǎo)采礦企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新行為。
(1)
采礦權(quán)安全性對綠色技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)制。由 于綠色技術(shù)具有公共品特征,主要用于解決環(huán)境與資源耗 減等負(fù)外部性問題，因此，采礦企業(yè)缺乏綠色技術(shù)創(chuàng)新的 內(nèi)在動力。在政府相關(guān)政策影響下,采礦企業(yè)會根據(jù)政策 要求、市場變化和自身能力等因素決定是否開展綠色技術(shù) 創(chuàng)新活動。如果政府的環(huán)境政策可以降低綠色技術(shù)收益 的不確定性，提高綠色技術(shù)研發(fā)收益的穩(wěn)定性，則能夠增 加創(chuàng)新［37］?？紤]采礦權(quán)因素后，采礦權(quán)是否安全則直接 影響采礦企業(yè)對未來的預(yù)期。假設(shè)采礦權(quán)主體是明確的， 預(yù)期不變，考慮綠色技術(shù)的研發(fā)投入與研發(fā)周期以及可能 產(chǎn)生的技術(shù)溢岀效應(yīng)，采礦權(quán)安全性越高，則采礦企業(yè)開 展綠色技術(shù)創(chuàng)新的意愿越強(qiáng)；反之,則不會投資于綠色技 術(shù)創(chuàng)新，短期行為明顯。
事實上，政府與采礦企業(yè)之間的信息是不對稱的,存 在政府規(guī)制與采礦企業(yè)之間的博弈。假設(shè)政府在采礦權(quán) 配置中以捆綁綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為規(guī)制方式，并以此作為 判斷采礦權(quán)進(jìn)入或退岀市場的標(biāo)準(zhǔn);采礦企業(yè)則通過綠 色技術(shù)創(chuàng)新的成果獲得或喪失采礦權(quán)。那么，為了獲得 較為安全的采礦權(quán),滿足政府標(biāo)準(zhǔn),開展綠色技術(shù)創(chuàng)新則
-98 -
王艷等：采礦權(quán)安全性、政府規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新
是采礦企業(yè)的理性選擇：即采礦權(quán)期限較短或采礦權(quán)不
安全性較高的企業(yè)更有可能開展綠色技術(shù)創(chuàng)新。如果采
礦權(quán)安全性非常高，只要企業(yè)能夠承擔(dān)政府規(guī)制成本，就
不存在開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵，綠色技術(shù)創(chuàng)新水平反
而更低25 ］。
(2)采礦權(quán)安全性對綠色技術(shù)創(chuàng)新的市場競爭機(jī)制。
采礦權(quán)安全性與政府規(guī)制通過市場競爭機(jī)制內(nèi)部化交易
成本，以激勵采礦企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新行為。
在采礦權(quán)市場的進(jìn)入競爭中，采礦權(quán)交易淘汰不具
備綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的企業(yè)。根據(jù)《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則》，
采礦權(quán)交易主體應(yīng)該滿足中國礦業(yè)權(quán)交易的申請條件與
資質(zhì)條件，具備相應(yīng)的資源開發(fā)利用能力和礦山地質(zhì)環(huán)
境保護(hù)與土地復(fù)墾能力等。而在采礦權(quán)存續(xù)競爭中，大
規(guī)模礦山的進(jìn)入門檻較高，需要具有較強(qiáng)的資本實力、較
高的生產(chǎn)規(guī)模與技術(shù)水平，因此，采礦許可證年限較長的
采礦企業(yè)更可能開展綠色技術(shù)創(chuàng)新。作為政府參與和干
預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要手段，國有企業(yè)開采規(guī)模與技術(shù)水平往往
優(yōu)于私有企業(yè)，也更加具備開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的動
力26］。因而,在以綠色技術(shù)創(chuàng)新能力為重要考核標(biāo)準(zhǔn)的
采礦權(quán)競爭中，國有企業(yè)具有較高的綠色技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，
更容易獲得長期采礦權(quán)。隨著政府規(guī)制強(qiáng)度的增加，采
礦權(quán)不安全性具有倒逼私有企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的作
用。以非金屬礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)為例，非金屬礦產(chǎn)資源
種類繁多，伴生礦藏多，單個礦山資源儲量較低,采礦權(quán)
許可證年限往往較短，安全性不足。較低的市場進(jìn)入門
檻形成了私有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力先天不足的局面，
更加劇了私有企業(yè)采礦權(quán)的不安全性，因 為如果不開展
綠色技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)隨時面臨采礦權(quán)退岀的風(fēng)險。因此，
采礦權(quán)不安全性反而具有倒逼私有企業(yè)積極開展綠色技
術(shù)創(chuàng)新的作用。
綜上所述,采礦權(quán)安全性、政府規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新
的影響機(jī)制關(guān)系如圖9所示。
2模型構(gòu)建
21政府規(guī)制與采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新
2.1.1演化博弈模型構(gòu)建
假設(shè)博弈的參與主體為政府部門和采礦企業(yè),雙方都
是有限理性的，且雙方的信息具有不對稱性。政府部門的
采礦權(quán)配置會在一定程度上影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為。
在假定其他采礦權(quán)配置要求不變的情況下,如果企業(yè)綠色
技術(shù)創(chuàng)新能夠達(dá)到政府技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，則不收回采礦權(quán);如果
達(dá)不到，則收回采礦權(quán)。假設(shè)采礦權(quán)安全系數(shù)為e,f) e
［0,9，表示在政府礦業(yè)權(quán)規(guī)制和其他環(huán)境規(guī)制影響下，采
礦權(quán)不會被政府行政性收回的概率，越大，表明采礦權(quán)
安全性越高，反之，則采礦權(quán)安全性越低。
假設(shè)環(huán)境規(guī)制能夠影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為,政府
部門是否采取規(guī)制措施取決于采礦企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新
水平。同時，如果企業(yè)達(dá)到政府規(guī)制要求,還可以獲得政
府補(bǔ)貼。政府部門的策略為規(guī)制和不規(guī)制,政府規(guī)制的概
率設(shè)為“(0 W X W 9)，則政府不規(guī)制的概率為9 -X。
采礦企業(yè)以綠色技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)對政府規(guī)制,即以技術(shù)進(jìn)步
降低采礦活動中的生態(tài)破壞和環(huán)境污染。企業(yè)是否開展綠
色技術(shù)創(chuàng)新活動受到采礦權(quán)安全性的影響。面對政府的資
源環(huán)境管理目標(biāo)，企業(yè)的對應(yīng)策略是開展綠色技術(shù)創(chuàng)新和不
開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，假設(shè)企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率為
y(0 W y W 9)，則不開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率為9 - y。
在政府規(guī)制情況下，如果采礦企業(yè)選擇開展綠色技術(shù)
創(chuàng)新,研發(fā)投資受采礦權(quán)安全系數(shù)的影響，為ec,即采礦
權(quán)越安全,企業(yè)技術(shù)研發(fā)的未來預(yù)期收益越高，研發(fā)投資
也越多。企業(yè)的收益為R-ec + s- c”，其中,s為企業(yè)開展
綠色技術(shù)創(chuàng)新獲得的政府補(bǔ)貼，c”為采礦權(quán)使用成本。此
時，政府收益為W + cp -S,其中，甲表示因采礦企業(yè)綠色
技術(shù)創(chuàng)新帶來的社會福利提高。如果采礦企業(yè)不開展綠色
技術(shù)創(chuàng)新,企業(yè)的收益為R-cr_-cp,其中,c表示采礦企
環(huán)境規(guī)制
采礦權(quán)不安全性
存續(xù)
競爭
進(jìn)入
競爭
短期行為‘不投資A
影響企業(yè)創(chuàng)新的預(yù)期收益
采礦權(quán)延期的不確定性
政府行政性收回等
綠色技術(shù)
創(chuàng)新能力
私有企業(yè)
國有企業(yè)
圖1 釆礦權(quán)不安全情形對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制
?99?
中國人口 ?資源與環(huán)境2221年 第4期
業(yè)不開展綠色技術(shù)創(chuàng)新時需要繳納的規(guī)制成本，此時，政 府收益為Q+C”。
在政府不規(guī)制的情況下，如果采礦企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng) 新,企業(yè)的收益為R-ec-cp，政府的收益為C +甲。如果采 礦企業(yè)不開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)收益為R,政府收益為C。 在政府采礦權(quán)配置下，博弈雙方收益矩陣如表1所示。
由于博弈雙方策略選擇概率是未知的，因此形成了一 種混合策略。無論是政府部門還是采礦企業(yè)，都不會單方 面改變策略，以增加額外的成本付出。因此，文章演化博 弈分析此混合策略，由表1可以分別計算以下幾種收益：
對于政府部門而言,規(guī)制與不規(guī)制的期望收益分別為：
E11 =yO + C -S) + 4 _y)(C +c)=yW--S +
4-y)C+c (1 1
Eg = S(C + W) + (1 -s) C = SW + C (2)
政府部門的平均期望收益為：
E =兀E 1 1 + (1 一兀)Eh = - xyS + x( 1 - s) C +
SW + c (3)
此時,政府規(guī)制的復(fù)制動態(tài)方程為：
F(x)=豊=y(E ” _E[) = x(x - 1 )[yS +
(S- 1 ) CJ (4)
采礦企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新與不開展綠色技術(shù)創(chuàng)新 的期望收益為：
e21 =x(R-ec + s - c”)+ (1 -x)(R-ec - c”) =xS + R- ec - Cp (5)
E22 = s(R - c - CJ + ( 1 - s)R = R - -Se - -Sp (6) 采礦企業(yè)的平均期望收益為：
E2 =皿21 + ( 1 - S)E22 = SS — Sc + R +
S(S - 1 ) c + ((S - S - S)c (3)
此時，采礦企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)制動態(tài)方程為：
F(y) = % = S(E21 - E2)=S(S - 1 )
:ec - — - (- - 1)c+“c」 (8)
在采礦權(quán)傳導(dǎo)機(jī)制下，政府部門與采礦企業(yè)行為選擇 的最優(yōu)均衡點(diǎn)是在策略動態(tài)調(diào)整中形成的，此時形成的策 略為演化穩(wěn)定策略。
令(4)和(8)分別等于2,解得兩組穩(wěn)定狀態(tài)的解為：
-=2, -2 = 1, S* = S +c
2 , . ec + c
S "九=⑺=s + c - c
由此,得到系統(tǒng)的均衡點(diǎn)為:A(2,2),B(1,2),C(2,
1 )，Dd，)，o(s + c -c，+》)。
2.
9 2政府和采礦企業(yè)的策略演化穩(wěn)定性分析
(1)政府規(guī)制策略的演化穩(wěn)定性分析。當(dāng)S* =
時，有F() = 2,這表示所有的"都是穩(wěn)定狀態(tài)，即 不管政府是否采取規(guī)制措施，都是演化穩(wěn)定策略。
當(dāng) S* 乂 s + 時=2,-2 = 1 均是使F(-) = 2 的 點(diǎn),即兩個穩(wěn)定均衡點(diǎn)。但是，是否是演化穩(wěn)定策略還需 要進(jìn)一步判斷。由于演化穩(wěn)定策略ESS要求抗擾動特征, 只有當(dāng)警)< 2時才是演化穩(wěn)定策略。計算可得亜洋 =(2- - 1) [ (yS +(S - 1) c ]。當(dāng) S > $ + 時，W- 1)=2 < 2, = 2是均衡點(diǎn)，政府不采取規(guī)制措施。當(dāng))<
時，。加)-“ <2, = 1是均衡點(diǎn)，此時，政府選擇
采取規(guī)制以倒逼采礦企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此, 政府規(guī)制的ESS動態(tài)趨勢如圖2所示。
(2)
采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新策略的演化穩(wěn)定性分析。 當(dāng)-? = S ++ ",時，有F(y) =2,這表示所有的y都是
P «
穩(wěn)定狀態(tài),即不管采礦企業(yè)是否開展綠色技術(shù)創(chuàng)新,都是 演化穩(wěn)定策略。
ec + c
當(dāng)-* 乂 s + c -c 時，1 = 2, )2 = 1 均是使 F(S) =2的點(diǎn)，即兩個穩(wěn)定均衡點(diǎn)。但是，采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng) 新的演化穩(wěn)定策略還需要進(jìn)一步判斷。由于演化穩(wěn)定策略 ESS要求抗擾動特征，只有當(dāng)學(xué))< 2時才是演化穩(wěn)定
(ly
策略。計算可得豊處=(2s-1)[ec-s-(--1吃+ “c」，當(dāng)-< S + cc時，弩以)“ <2, = 2是均衡
S + c - c d)
點(diǎn)，此時，采礦企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的收益低于不創(chuàng)新 時的收益，因此，采礦企業(yè)不會開展綠色技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)- > s e c—cc 時()=1 < 2 , = 1是均衡點(diǎn)，此時,采
S + Cp - c d)
礦企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新以獲得更高收益。因此,采礦企 業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的ESS動態(tài)趨勢如圖3所示。
2.9采礦企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)與綠色技術(shù)創(chuàng)新
2. 2. 9 L-V模型構(gòu)建
受礦產(chǎn)種類、資源儲量以及采礦企業(yè)綜合能力等因素
表1政府與釆礦企業(yè)的博弈收益矩陣
博弈主體 采礦企業(yè)
策略選擇 綠色技術(shù)創(chuàng)新y 非綠色技術(shù)創(chuàng)新l-y 政府部門 規(guī)制-W + Cp - S ；R- ec + S - c c + Cp ;R - c - c 不規(guī)制 1 -- c + W；R -ec -c c ；R
-102 -
王艷等：采礦權(quán)安全性、政府規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新
影響，采礦權(quán)安全性和采礦許可有效期存在所有制差異，
并進(jìn)而影響國有企業(yè)和私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新意愿與
水平。本部分內(nèi)容將采用L-V模型分析國有企業(yè)和私有
企業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)新中的動態(tài)博弈演化過程。
L-V模型是借鑒生物種群理論發(fā)展而來的種群間共
生關(guān)系的微分方程動態(tài)系統(tǒng)模型，可以實現(xiàn)對種群之間競
爭與合作關(guān)系的量化研究[37]O假設(shè)采礦權(quán)配置以綠色技
術(shù)水平為判斷標(biāo)準(zhǔn)，在同一個采礦權(quán)市場,采礦權(quán)的所有
制結(jié)構(gòu)包括國有企業(yè)和私有企業(yè)。為了獲得更多的采礦
權(quán)，國有企業(yè)與私有企業(yè)之間存在綠色技術(shù)創(chuàng)新的競爭。
以g(t)表示t期采礦權(quán)安全系數(shù)影響下的綠色技術(shù)創(chuàng)新
產(chǎn)岀量，■()表示綠色技術(shù)創(chuàng)新的增長率，有g(shù)(t)=
駕",，(g)表示綠色技術(shù)創(chuàng)新的瞬時增長率g)假設(shè)
綠色技術(shù)創(chuàng)新是以達(dá)到政府規(guī)制目標(biāo)為基準(zhǔn)，其市場需求
量是常數(shù)乙當(dāng)L - 8時，綠色技術(shù)創(chuàng)新的瞬時增長率
/(g)為常數(shù) TT [0,1],有/(g) =g( = T，即 g()=
Tgg)。
現(xiàn)實的采礦權(quán)市場中，受技術(shù)無限性、溢岀性以及
采礦權(quán)安全系數(shù)的影響，采礦企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)
量有限，即Z是有限的。因此，設(shè)綠色技術(shù)創(chuàng)新密度為
隨著技術(shù)水平的提高，研發(fā)難度會越來越大，岀
現(xiàn)技術(shù)研發(fā)的阻滯，需要更高的研發(fā)投入維持綠色技
術(shù)創(chuàng)新增長。當(dāng)g() > Z時，隨著研發(fā)投入的增加，采
礦企業(yè)會逐漸放棄綠色技術(shù)創(chuàng)新；而當(dāng)g() 9 gi
T ?(9 _ - 1 )
(19)
國有企業(yè)與私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新并不是相互獨(dú)
立的,具有相互影響作用。式中，“19、19為技術(shù)影響因
子。12表示國有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新對私有企業(yè)綠色技術(shù)
創(chuàng)新產(chǎn)岀的影響程度，可能是國有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的溢
岀效應(yīng)，也可能是因國有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新而導(dǎo)致的對
政府補(bǔ)貼的擠占效應(yīng)。29表示私有企業(yè)對國有企業(yè)的技
術(shù)影響因子。
同時，國有企業(yè)與私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新均受到研
發(fā)阻滯效應(yīng)的影響，來自自身的阻滯效應(yīng)為%，= 9，，
受對方創(chuàng)新影響的阻滯效應(yīng)為=9,2且I# j)
Lj
2.2.3 國有企業(yè)和私有企業(yè)的演化穩(wěn)定性分析
假設(shè)兩類企業(yè)群體均采取獨(dú)立創(chuàng)新策略，排除研發(fā)合
作的可能性，那么，兩個群體間的綠色技術(shù)創(chuàng)新最終會達(dá)
到演化穩(wěn)定均衡。
由(92 式可得私有企業(yè)和國有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的
復(fù)制動態(tài)方程為：
g9()
"gi⑺
dt
…()?(9丫
“92
02 1 )
厶2 )
g2()
dd2()
d)
T ? 1(0 ?(9 - 01
(9)
19 -讐)
令1() = g2-() = 0可得演化均衡點(diǎn)分別為,G (0,
OM^OWO,?)^
92
(9 -如)厶
09 ( 9 - “[9 “29 )
(9
02(9
-“29 ) ?)
-“12 “21 )
根據(jù)演化穩(wěn)定均衡條件，國有企業(yè)和私有企業(yè)綠色技
術(shù)創(chuàng)新的均衡點(diǎn)穩(wěn)定性與綠色技術(shù)創(chuàng)新增長率T和T、
技術(shù)影響因子12和19有關(guān)，不存在演化穩(wěn)定均衡點(diǎn)。
由式(13 )可得，私有企業(yè)和國有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的
線性表示分別為：
N 1 09 g 02 g2 0
N ] 02 g2 0 gl 0 “2 ： ： - - 19 ? = 0
直線“9與g =0的交點(diǎn)為(0,-^),與g2 =0的交
2 2
點(diǎn)為(?,)；直線“2與g2 =0的交點(diǎn)為(一»,0),與
2 9
g = 0的交點(diǎn)為(0,?)。
2
在均衡點(diǎn)G2(?,0)上,穩(wěn)定條件是19 > 9。當(dāng)同時
有12 < 9時，如圖4(a)所示，隨著時間的推移，最終結(jié)果
收斂于G?。此時，采礦權(quán)市場的綠色技術(shù)進(jìn)步來源于私
有企業(yè)的創(chuàng)新，國有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新喪失競爭力。由
此，采礦權(quán)配置集中于私有企業(yè)。
當(dāng)19 > 9且19 < 9時，如圖4(b)所示,均衡點(diǎn)G3(0,
?)處于穩(wěn)定狀態(tài)，說明私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新不再對
2
采礦權(quán)配置產(chǎn)生影響，最終采礦權(quán)配置收斂于國有企業(yè)。
當(dāng) 12 < 9 且 “29 < 9 時，均衡點(diǎn) ©”('(一12)?、,
09 ( 9 1219 )
9「一)一 )處于穩(wěn)定狀態(tài)。兩類采礦企業(yè)的綠色技術(shù)
2(9 - 12 1 9 )
創(chuàng)新動態(tài)演化趨勢如圖4(c)所示，此時，國有企業(yè)和私有
企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新在采礦權(quán)所有制結(jié)構(gòu)配置中的影響
為 = ( 9 _ "12 ) * ? * 02
g2 - ( 9 - 1 9 ) ? ?2 0 9。
當(dāng)12 > 9且 19 > 9時，均衡點(diǎn)卞4( ~12 "I ,
0 ( 9 - 12/^-21 )
9( - S〉？、)為鞍點(diǎn)。圖4 ( d)中，在OS曲線右側(cè),國
02 ( 9 卩口19 )
有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新對私有企業(yè)的影響大于私有企業(yè)自
S
92
厶2 4
92
厶2 4
瓦I
厶2 邑
(a) /z21 > 1, “12 V 1 時 (b) “12 > 1，“21 V ]時 (c) “12 V 1, “21 V ]時 (d) “I? >1，“21 > 1 時
N、 \ 防
厶1 厶j 91
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圖4不同穩(wěn)定性條件下綠色技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)演化
? 1 02 ?
91
“21
王艷等：采礦權(quán)安全性、政府規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新
身的綠色技術(shù)創(chuàng)新決策。因此，隨著時間t的變動，私有
企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新趨向于點(diǎn)（丄孑,0）；而在OS曲線左
口21 21
側(cè)，私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新對國有企業(yè)的影響高于國有
企業(yè)自身的作用，因此，國有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新更加趨
向于點(diǎn)（0,亠）o
"12 22
當(dāng)12 = 1且11 = 1時，國有企業(yè)與私有企業(yè)綠色技
術(shù)創(chuàng)新的直線重合，其上任何一個點(diǎn)都可能是均衡點(diǎn)，具
體取決于采礦權(quán)配置時的初始技術(shù)水平、采礦權(quán)安全系數(shù)
以及其他相關(guān)因素。
7仿真模擬分析
以上內(nèi)容從理論模型上分析了采礦權(quán)安全性對采礦
企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響,接下來，文章將采用MATLAB
R2019b對兩個模型進(jìn)行數(shù)值模擬。
72演化博弈模型的仿真模擬
假設(shè)初始狀態(tài)時,政府規(guī)制策略的選擇與企業(yè)綠色技
術(shù)創(chuàng)新決策的概率均為0.5,橫軸表示時間），為模擬周
期;縱軸表示政府選擇規(guī)制策略和企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新
策略的概率，演化范圍在［0,1］之間。
由復(fù)制動態(tài)方程（4）、（8）可知,政府規(guī)制與研發(fā)補(bǔ)貼
S、規(guī)制成本C,有關(guān),而影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的因素包
括采礦權(quán)安全系數(shù)2研發(fā)投入C以及采礦權(quán)使用成本Co
其中，采礦權(quán)的使用成本與礦山規(guī)模有關(guān),不受其他因素
的影響，因此，假設(shè)采礦權(quán)使用成本為固定常數(shù),
C = 0.1o其他影響因素之間存在相關(guān)關(guān)系,一方面，企業(yè)
研發(fā)投入與采礦權(quán)安全性相關(guān),采礦權(quán)越安全,企業(yè)開展
綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性越高,研發(fā)投入越多，此時,企業(yè)獲
得的研發(fā)補(bǔ)貼也越多;另一方面，由于綠色技術(shù)創(chuàng)新的外
部性與技術(shù)溢岀效應(yīng)，即使企業(yè)不開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，排
除政府收回采礦權(quán)的情況，長期內(nèi)企業(yè)也具有獲得先進(jìn)綠
色技術(shù)的可能性。因此，文章分別假設(shè)采礦權(quán)安全系數(shù)
2 = 0.2、2 =0.5、、= 0.8,代表三種安全等級，即低安全、
中等安全和高安全。每一種安全等級下分別設(shè)置不同水
平的研發(fā)投入。
（1） 2 = 0.2,采礦權(quán)低安全情形。由圖5可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)
采礦權(quán)很不安全時，采礦企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新行為差異很
大。當(dāng)研發(fā)投入水平C=0.2時，企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新的
概率迅速降低，演化策略最終穩(wěn)定在y = 0的非綠色技術(shù)
創(chuàng)新策略上。而政府采取規(guī)制策略的可能性則不斷提高，
演化策略穩(wěn)定在“ =1當(dāng)C = 0.5時，企業(yè)選擇綠色技術(shù)
創(chuàng)新的概率呈現(xiàn)下降趨勢，但始終大于0.5,說明采礦權(quán)喪
失的風(fēng)險激勵企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新,而隨著研發(fā)周期的
不斷增長和研發(fā)投入的增加,企業(yè)研發(fā)的動力不斷降低。
當(dāng)C = 0.5時,采礦權(quán)不安全對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用
更加明顯，雖然在演化初期企業(yè)研發(fā)概率有所下降,但長
期來看，企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新的可能性不斷提高，概率
始終高于0. 5，甚至超過0. 5。與此相對應(yīng),政府規(guī)制策略
則呈現(xiàn)平緩的倒U型,說明采礦權(quán)不安全對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新
的倒逼作用已經(jīng)足以實現(xiàn)政府規(guī)制目標(biāo)，政府采用規(guī)制
手段的概率較低。
（2）2 =0.5,采礦權(quán)中等安全情形。圖6顯示,研發(fā)投
入C = 0.2和C = 0.5時，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的演化穩(wěn)定
策略均為y = 0,研發(fā)投入與演化周期呈正相關(guān)，即研發(fā)投
入較高時，演化周期相對較長。此時,政府規(guī)制策略也逐漸
達(dá)到演化穩(wěn)定策略“ =1這說明采礦權(quán)安全性對企業(yè)綠
色技術(shù)創(chuàng)新的激勵不斷降低，政府需要采用規(guī)制策略達(dá)到
圖5 采礦權(quán)低安全情形時不同研發(fā)投入水平的
博弈策略演化軌跡
c=0.2時政府---c=0.2時企業(yè)—|—c=0.5時政府
c=0.5時企業(yè) t- c=0.8時政府 ……c=0.8時企業(yè)
時間t
圖6 釆礦權(quán)中等安全情形時不同研發(fā)投入水平的
博弈策略演化軌跡
-103 -
中國人口 ?資源與環(huán)境2221年 第4期
環(huán)境目標(biāo)，因此，政府行為穩(wěn)定在規(guī)制策略，而企業(yè)最終穩(wěn)
定在不研發(fā)狀態(tài)。當(dāng)研發(fā)投入c = 2.8時,在演化周期內(nèi)
企業(yè)綠色創(chuàng)新不存在穩(wěn)定策略，而政府采取規(guī)制策略的概
率不斷上升，沒有形成演化穩(wěn)定均衡。
(3) e = 2.8，采礦權(quán)高安全情形。從圖3中可見，當(dāng)
研發(fā)投入C = 2.8時，短期內(nèi)企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的
概率最高，研發(fā)周期也高于其它情況。這說明當(dāng)采礦權(quán)
安全性較高時，研發(fā)成本較低或較高，都不足以激勵企
業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，這是因為企業(yè)對于不開展綠色
技術(shù)創(chuàng)新所要付岀的成本預(yù)期較低，即使考慮政府規(guī)
制成本，也遠(yuǎn)低于采礦權(quán)帶來的收益。此時，政府規(guī)制
與企業(yè)的研發(fā)投入呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)，即研發(fā)投入越低，政府
采取規(guī)制措施的概率越大，并且政府在長期內(nèi)具有嚴(yán)
格規(guī)制的傾向。企業(yè)研發(fā)投入在C = 2. 2和C = 2. 5水
平時,政府規(guī)制概率的發(fā)展趨勢基本一致，但當(dāng)企業(yè)研
發(fā)投入較高時，政府采取規(guī)制措施的可能性相對較小。
綜合來看，不管研發(fā)投入高還是低，企業(yè)演化周期均較
短,最終均穩(wěn)定在S = 2 ;而政府規(guī)制策略的演化周期
則較長，很難達(dá)到穩(wěn)定均衡。
3.2 L-V模型的仿真模擬
以2211年中國自然資源部采礦權(quán)“招拍掛”公示的數(shù)
據(jù)對采礦權(quán)市場的國有礦權(quán)與私有礦權(quán)演化軌跡進(jìn)行模
擬分析。采礦權(quán)在所有制結(jié)構(gòu)上可以劃分為國有礦權(quán)、私
有礦權(quán)、集體礦權(quán)和外資礦權(quán)等。由于集體礦權(quán)具有集體
所有制特性，與國有礦權(quán)類似，因此，將集體礦權(quán)并入國有
礦權(quán)。而在采礦權(quán)市場中，外資礦權(quán)較少,且以投資私有
礦權(quán)為主，因此，文章將外資礦權(quán)并入私有礦權(quán)。
由于國有企業(yè)和私有企業(yè)在同一采礦權(quán)市場上，假設(shè)
兩者的采礦權(quán)安全系數(shù)相同，因此，有e = e?。大型礦權(quán)
的采礦許可年限大于22年，安全性相對較高，設(shè)e = e =
圖7 釆礦權(quán)高安全情形時不同研發(fā)投入水平的
博弈策略演化軌跡
2.8；中型礦權(quán)為中等風(fēng)險，設(shè)e = e2 = 2.8；小型礦權(quán)的
年限較短,生產(chǎn)規(guī)模較小,技術(shù)研發(fā)的能力與動力較小,安
全性較低，設(shè)e = e =2.2。
(1) 技術(shù)創(chuàng)新增長率T對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。
假設(shè)國有企業(yè)與私有企業(yè)之間綠色技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)影響
因子相同,,12與“21均小于1,設(shè)為如=“21 =2.4,此時
模擬國有企業(yè)和私有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新增長率不同取值
時，對不同礦權(quán)規(guī)模的兩類企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新演化軌跡
的影響。文章分別模擬T > T = T < T時私有企
業(yè)與國有企業(yè)的演化軌跡。結(jié)果發(fā)現(xiàn),在其它條件不變情
況下，兩類企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新增長率t對演化軌跡的
影響趨勢是一致的。其中，選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新的私有企業(yè)
數(shù)量均快速上升后趨于均衡，不受礦權(quán)數(shù)量和礦權(quán)規(guī)模
的影響。當(dāng)T >r2,即私有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新增長率高于國有
企業(yè)創(chuàng)新增長率時，私有企業(yè)在短期內(nèi)具有綠色技術(shù)創(chuàng)
新的內(nèi)在激勵，此時，國有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新處于緩慢
增長狀態(tài)，并逐漸形成演化均衡。隨著T1降低增大，
私有企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量降低，國有企業(yè)的綠
色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量增加，說明綠色技術(shù)創(chuàng)新增長率是促進(jìn)
采礦企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在驅(qū)動因素，技術(shù)創(chuàng)新
增長率越大，企業(yè)對綠色研發(fā)投入的預(yù)期收益越高，綠
色技術(shù)創(chuàng)新的意愿越強(qiáng)。
(2) 技術(shù)影響因子“對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。文章分
別模擬技術(shù)影響因子在A12 > “21 ,,12 = “21和“12 < “21時
三種規(guī)模礦權(quán)下私有企業(yè)與國有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新演
化軌跡。假設(shè)T1 = T,結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在其他條件不變的情況
下，技術(shù)影響因子對大型和小型礦權(quán)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的
影響趨勢是一致的，私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新始終大于國
有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)12 >11時，即國有企業(yè)對私
有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新影響大于私有企業(yè)對國有企業(yè)的
影響時，私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新由增長狀態(tài)進(jìn)入演化均
衡，而國有企業(yè)則在短暫的增長后，以下降狀態(tài)趨向均衡。
隨著12減小，351增大，國有企業(yè)的創(chuàng)新增長速度更快，下
降趨勢更小，而私有企業(yè)創(chuàng)新增長速度降低。當(dāng)12 < 11
時,私有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新迅速降低，并在較低水平上
與國有企業(yè)形成演化均衡。
然而，技術(shù)影響因子對中型礦權(quán)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新
影響與大型礦權(quán)和小型礦權(quán)不同。當(dāng)11 >11和11 <11
時，國有企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新高于私有企業(yè)，并且國有企
業(yè)對私有企業(yè)的影響越小時(即11 < 11 ),國有企業(yè)自身
的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平越高。當(dāng)11 = 11時，國有企業(yè)的綠
色技術(shù)創(chuàng)新水平最低，而私有企業(yè)最高。這說明，當(dāng)采礦
權(quán)安全性中等時，受私有企業(yè)研發(fā)的影響，國有企業(yè)的創(chuàng)
新資源獲取能力更強(qiáng)，創(chuàng)新積極性也更高。
-124 -
王艷等：采礦權(quán)安全性、政府規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新
4結(jié)論與政策建議
4.1結(jié)論
文章以采礦權(quán)安全性為切入點(diǎn)，采用演化博弈的思 想,構(gòu)建政府規(guī)制與采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為的演化博 弈模型，并通過引入國有企業(yè)與私有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的 L-V模型，研究了采礦權(quán)安全性影響下政府規(guī)制與采礦企 業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新、國有企業(yè)與私有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的策 略演化過程，進(jìn)而結(jié)合MATLAB數(shù)值仿真模擬方法，通過 設(shè)定不同的采礦權(quán)安全性等級分析了采礦企業(yè)綠色技術(shù) 創(chuàng)新與政府規(guī)制策略的演化軌跡,并采用2019年采礦權(quán) 交易數(shù)據(jù)模擬國有企業(yè)與私有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響 因素，得岀以下結(jié)論：
(1 -當(dāng)采礦權(quán)安全性較低時,其對采礦企業(yè)的綠色技 術(shù)創(chuàng)新具有倒逼作用。但是,研發(fā)周期與研發(fā)成本對這一 作用具有制約，隨著研發(fā)周期的增長和研發(fā)投入的增加， 企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的動力不斷降低。
(2)
當(dāng)采礦權(quán)安全性較高時，研發(fā)成本較低或較高都 不足以激勵企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，這與政府規(guī)制下采礦 企業(yè)對綠色技術(shù)創(chuàng)新的未來預(yù)期有關(guān)。
(3)
當(dāng)采礦權(quán)安全性處于中等狀態(tài)時,其對企業(yè)綠色 技術(shù)創(chuàng)新的激勵不斷降低，企業(yè)演化穩(wěn)定策略與研發(fā)投入 有關(guān)，而采取規(guī)制行動始終是政府的演化穩(wěn)定策略。
(4)
綠色技術(shù)創(chuàng)新增長率越大,企業(yè)對綠色研發(fā)創(chuàng)新 的預(yù)期收益越高,綠色技術(shù)創(chuàng)新的意愿越強(qiáng)，此時，采礦企 業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新演化趨勢不受采礦權(quán)期限的影響。
(5)
技術(shù)影響因子對采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用 受到采礦權(quán)期限的限制。在中型礦權(quán)中，國有企業(yè)的創(chuàng)新 資源獲取能力更強(qiáng),創(chuàng)新積極性也更高。
4.2政策建議
根據(jù)以上結(jié)論，文章給岀對策建議如下：
(1)
健全礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)制度，推動礦業(yè)權(quán)市場交易改 革。在礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)制度中,要發(fā)揮市場在礦業(yè)權(quán)交易中 的基礎(chǔ)作用。根據(jù)資源儲量執(zhí)行差異化礦業(yè)權(quán)交易標(biāo)準(zhǔn)， 分類設(shè)定采礦權(quán)交易與延期標(biāo)準(zhǔn)。對于大中型采礦權(quán)交 易，要提高采礦企業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模門檻,加強(qiáng)交 易資質(zhì)中的技術(shù)能力與可持續(xù)發(fā)展能力的審核，設(shè)置綠色 技術(shù)創(chuàng)新遞增標(biāo)準(zhǔn)。提高小型礦權(quán)開采技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),推動小 型礦權(quán)就近整合。同時，提高技術(shù)水平在采礦權(quán)交易中的 權(quán)重,打破在招拍掛交易階段唯價格至上的交易方式。在 采礦權(quán)延期申請中引入競爭機(jī)制,倒逼采礦企業(yè)的綠色技 術(shù)創(chuàng)新。
(2)
加強(qiáng)政府配套政策的協(xié)調(diào)與配合,提高政策有效 性。在綠色技術(shù)創(chuàng)新方面，采礦權(quán)配置制度對采礦企業(yè)的 影響是根本性的，而環(huán)境規(guī)制的作用則更為直接。因此，
政府在以政策手段影響采礦企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為時需 要結(jié)合不同規(guī)模與礦種類型予以實施。比如，針對非金屬 礦產(chǎn)資源存在的中小礦權(quán)較多的問題，要穩(wěn)步推進(jìn)采礦權(quán) 的整合,減少小、散、亂礦山企業(yè)數(shù)量,提高產(chǎn)業(yè)集中度，以 規(guī)模化促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提升。同時,環(huán)境規(guī)制不能 一刀切。對于具有綠色技術(shù)創(chuàng)新動力、技術(shù)水平較好或者 創(chuàng)新投入較多的企業(yè)，可將采礦權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用與滲 透相結(jié)合,推動市場化規(guī)制手段的應(yīng)用；同時，加大對創(chuàng)新 投入較少或創(chuàng)新動力不足企業(yè)的環(huán)境懲罰力度與規(guī)制強(qiáng) 度，強(qiáng)化政府的直接干預(yù)。
(3)
營造采礦業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，完善創(chuàng)新激勵機(jī)制。鑒于 采礦企業(yè)規(guī)模、采礦權(quán)期限以及所有制性質(zhì)對企業(yè)綠色技 術(shù)創(chuàng)新的影響程度不同,要實施不同的創(chuàng)新激勵標(biāo)準(zhǔn),鼓 勵不同類型企業(yè)發(fā)揮創(chuàng)新潛能，增加研發(fā)投入。對于行業(yè) 內(nèi)關(guān)鍵技術(shù)與重大技術(shù)攻關(guān)，政府和大型國有企業(yè)應(yīng)協(xié)調(diào) 采礦企業(yè)之間的研發(fā)合作與協(xié)同創(chuàng)新。對于有助于提高 開采率和綜合利用率的綠色技術(shù)創(chuàng)新，可根據(jù)技術(shù)適用范 圍設(shè)定政府補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn),推動綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化與推廣。
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Secprity of mining right, government regulation and green technology innovation
WANG Yan YU Lihong
(Schon of Business, East Chinn University of Science and Technology, Shanghni 256237, Chirm)
Abstrrct Thn security of mininn righi is the key factno ffecUnn the investment behavivr of mininn enterprises. Considerinn the iiniuencu of mininn right security on thc green technology innovation behavivr of enterprises, an evohtionarp game moOci and n L-V moOci were construe ted to analyze the dynamic evehtion process of governmeni reyulaCop and mininn enterprise green technology innovation the innuence of mininn rVhi sechrity. And then, the 2H6 mininn right transaction date wns used te develop
simulation analysis. The results showen that：① When mininn right sechrity wcs relativelo low, it had an adverse effect on the green
technology innowtion of mininn enterprises. However, with the increased R&amp;amp;D investment expenditure and the extension of R&amp;amp;D cycle, the innovation impeeis of enterprises wns constante decreasina.② When mininn sechrity wns high, low or high R&amp;amp;D
investment expenditure wss struuUmg te encopragc mininn enterprises te carrp op： green technology innowtion. The lower R&amp;amp;D
investment wss, the more linely the governmeni wss te rexulatc.③ When mininn right sechrity wss in s medium state, the evelution stabiyty strategy of enterprises was relaten te R&amp;amp;D investment, and rexulation was always the governmeni' s staSility strategy. ④ The
growth rate of green technology innovation couIU realiec the 111^0061116x1 of green technology innowtion of mininn enterprises. Thc higher the growth rate of R&amp;amp;D was, the more expecteX return of mininn enterprises on green R&amp;amp;D investnieni was, and the stronaer the willinaness of green innovation was. ⑤ InduenceX by the innovation of private mininn righi enterprises, state-owneX enterprises ha) higher access te innovative resogrees and higher enthusiasm for innovation than private enterprises in the meXmm-sizeX mininn rmhi, while the state-owneX mininn ughi enterprises dig noi have this aSvantase in the larpe-scale mininn right and the smaS-scSe mininn righi. Thus, this payer suugests thsi if the governmeni tries te guide the mininn enterprises te casp op： green technology innovation by 0X1101000 and policies, the role of green technology levci sOopU be strengtUeneX in the competitive transfer of mininn , and the
characteristis of mining right shouh be considereX in the reform of mining right system, then the green innovation environment for mining industra shoph be created, the coordination and cooperation of government shuporung policies shoph be intensifieX te improve the levei of green technology innovation and environments- protection .
Keg wordt sechrity of mining right ； government 0x18)01； green technology innovation
(責(zé)任編輯：于杰)
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