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基于平衡記分卡的機場運行安全績效考核

文檔作者：王永剛，單方方，王燦敏文檔來源：中國民航大學安全科學與工程學院		點擊數：	更新時間： 2025年03月14日
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第31卷第5期
2013年10月
中國民航大學學報
JoURNAL oF CⅣIL AVIATION UNIVERSITY oF CH礬A
V01．31 No．5
0ctober 2013
基于平衡記分卡的機場運行安全績效考核
王永剛，單方方，王燦敏
(中國民航大學安全科學與工程學院，天津300300)
摘要：為滿足國際民航組織提出的機場部門考核其安全績效的要求，運用與安全績效管理有契合點的平衡記分
卡方法，建立機場運行安全績效考核模型。該模型有4個一級指標：運行管理、安全管理、外部管理、學習與
成長，這些指標下設21個二級指標：為了減少層次分析法(AHP)在專家評判時受主觀因素的影響，對AHP
引入模糊三角數，組成模糊層次分析法(FAHP)對指標體系進行綜合評價。通過對機場運行安全績效的綜
合評價，得出各個指標所占的權重．其中前8位二級指標分別為規(guī)章制度制定與更新、職責分配和工作安
排、風險管理、安全意識及工作態(tài)度、組織機構設置與健全、教育與培訓、安全監(jiān)督與檢查、溝通協作信息反
饋能力：將此考核模型運用到某機場中，根據該機場的實際情況，采用模糊綜合評價方法得出該機場的安
全績效整體情況一
關鍵詞：機場運行安全績效指標；平衡記分卡(BSC)；模糊層次分析法(FAHP)
中圖分類號：V328．3；V35 文獻標志碼：A 文章編號：1674—5590(2013)05—0049—05
Appraisal of airport operation safety perfbrmance based—BSC
WANG Yong—g∞lg，sHAN Fcm?g—-jbng，WANG CQn—min
(c0肌ge驢5咖沙＆搪we＆E，畫Meri凡g，cA∞，n刪譏300300，肌inn)
Abstract： In order to meet the requirements which is pmposed by ICA0 that airports should assess the safety
peIfomance，an airport operations safbty perfbnllance evaluation model is established with the Balanced Score
Card(BSC)which has relevance with saf色‘y perfonnance management．The model includs 4 6rst—level
indicators， which are opemtion management， s—色ty management， extemal management， study and
development， those indicators are consist of 2 1 second—level indicators．In order to reduce the subjective
factors e飪ect of the expert judgments during the Analytic Hierarchy Pmcess(AHP)，the fuzzy triangular
number is intmduced into the AHP，every indicator is given a comprehensive evaluation by the Fuzzy Analytic
Hierarchy Pmcess(FAHP)．With the comprehensive evaluation of the airpon operation safety perf0珊ance，the
first eight second—level indicatoI葛are respectively development and update of the 11】les and regulations，
responsibilities a110cation and work aⅡangements， risk management， safety awareness and attitude，
o。ganiza“on installation and addition，education and training，safety supenrision and inspection，the ability of
communication coUaboration and infornlation feedback．Basing on one airport 7s actual situation，by using the
fuzzy comprehensive evaluation method，this assessment modelis applied to obtain the condition of it7s overaU
safbty peIfornlance．
Key words：airport operations s如ty perfonnance indicator；balanced score card(BSC)；fuzzy analytic hierarchy
process(FAHP)
機場作為航空器運行環(huán)節(jié)中的重要節(jié)點，安全管
理是直接影響其運行的重要因素。研究機場運行安全
績效考核體系是檢驗國際民航組織提出的實施安全
管理體系實施有效性的一種方法。目前，對于機場方
面的研究，多是對機場風險和機場安全管理的評價，
對機場運行安全績效考核體系的研究較少，譚克濤?在
其機場安全管理體系的構建中提出根據不同級別員
工的安全目標，制定不同的安全績效指標，但是，該指
收稿日期：2叭2—06一08：修回日期：2012—10—16
基金項目：中國民用航空局科技基金項目(MHRDz2叭121)；中央高?；究蒲袠I(yè)務費專項(zxH201lD001)
作者簡介：王永剛(1963一)，男，天津人，教授，博士，研究方向為民航安全管理體系等．
萬方數據
一50一中國民航大學學報
標所考慮的內容不全面，有些因素被遺漏，比如沒有
將“規(guī)章制度的制定與完善”作為一項考核指標，致使
指標體系不完整。有研究者從“人一機一環(huán)一管”四個方
面建立安全績效考核體系【2-3】，此方法側重從企業(yè)內部
的角度去評價安全管理，而機場單位是需要和其他外
部部門密切聯系的，所以，不能忽略外部部門對它運
行的影響。根據對歷史事故原因的識別和分類¨域者
根據其他行業(yè)的經驗得出的安全績效考核體系㈣，不
能很好地體現安全管理的前瞻』生。因此，本文提出使
用平衡記分卡的框架思想，從機場的各個角度設立考
核指標，形成完整的安全績效考核系統，以便全面、系
統地對機場運行進行安全績效考核。
1安全績效考核理論基礎和指標體系
1．1機場安全績效的定義和平衡記分卡的引用介紹
目前對于安全績效還沒有一個統一的定義：吳聰
智【刀將安全績效定義為組織安全管理系統在安全運作
上的整體表現；謝美鳳『8】將安全績效定義為組織成員
在工作上對安全課題的安全管理和事故調查統計兩
個方面整體表現；張雙文【9】認為安全績效是指基于企
業(yè)安全方針和目標，與組織的安全風險控制有關的，組
織安全管理體系的可測量結果。包含兩個方面：安全
管理和事故調查統計。綜合這些定義，可以發(fā)現安全
績效研究的是安全管理系統在組織運行上的整體表
現。鑒于國際民航組織要求民航行業(yè)建立的安全績效
關注的重點是對低層次、低嚴重后果的過程的量化。本
文將機場運行安全績效定義為機場在其運行管理過
程中影響安全方面的低層次因素的測量。安全績效考
核是一個完整的操作過程。該過程一般應包括績效指
標的確立、權重的確立、績效考評、信息反饋等步驟㈣。
平衡記分卡?J(balanced score—card，Bsc)是現代
管理中十分有效并且常用的方法之一，它將財務績
效、業(yè)務流程、創(chuàng)新與成長、顧客滿意四個方面共同納
入績效考核的管理系統中，循環(huán)成長，循環(huán)發(fā)展，形成
良|生的PDcA循環(huán)。平衡記分卡的考核原理[12J是：首先
確定安全績效的考核指標，設置各個考核指標的權
重，確保指標能綜合平衡地反應出安全績效；然后，統
計計算績效指標的綜合考評表得出安全績效的分值；
最后對考核結果進行分析，得出安全生產的現狀以及
未來的努力方向。
平衡記分卡有評價內容最全面、便于和其他數學
方法相結合的特點，廣泛地運用到企業(yè)績效管理考核
方面。董正亮等【13指出平衡記分卡的應用范圍與安全
績效管理恰恰有著多處的契合點，并將其引入安全管
理績效管理中。本文嘗試將平衡記分卡引入到機場運
行安全績效的考核管理中，形成特定的機場運行安全
績效系統，便于機場查找安全管理漏洞，提升安全管
理水平。
1．2基于BSC的機場運行安全績效考核指標體系
將平衡記分卡用于機場運行安全績效考核需要
進行一定的調整，這是因為需要考核的對象是安全管
理體系在機場運行中的效果，它關注的重點不再是財
務和顧客，而是安全管理的整體表現。機場運行關注
的重點有：保障航班正點和飛行安全、優(yōu)化旅客服務
質量、提高工作人員素質、優(yōu)化利用機場各類資源等。
為了盡量覆蓋到機場運行的關注內容，本文將選“運
行管理”、“安全管理”、“外部管理”、“學習與成長”為
機場安全績效的平衡記分卡模型的4個維度。
機場的運行管理是以安全和效益為目的，進行有
關計劃、組織、決策和控制方面的活動。它的主要內容
是依靠先進的技術和科學的管理，采取有效的組織管
理措施，在保障顧客和員工的人身安全和健康的同
時，完成顧客所需要的服務。運行管理是機場的核心
工作，將其作為考核指標是必不可少的。
安全管理的最終目的是查出危險源，制定相應的
控制措施，將運行風險降低到盡可能低的水平。安全
管理對運行有著舉足重輕的作用，機場已將其作為一
項獨立于運行生產的工作，以便對運行起到保障作用。
機場在運行過程中要和外部單位產生聯系，比如
與空管、航空公司的協商，不停航施工的外包管理等。
要使機場取得全面良好的安全績效，不僅做好內部運
行的安全管理工作，還應注重外部相關部門服務或產
品的安全質量的把關工作。
學習與成長為促進機場服務創(chuàng)新提供了智力資
源，它促進了運行管理人員提高安全管理水平、基層
工作人員提高安全操作水平，使得機場的不安全事件
率降低，運行效率上升，產業(yè)競爭力增強。這一指標是
從工作人員的資質能力等方面考核安全績效管理的
效果。
將“運行管理、安全管理、外部管理、學習與成長”
4個方面作為機場運行安全績效考核的4個一級指
標，然后參考《機場安全管理體系建設指南》【141和《機場
運行安全管理規(guī)定》舊對一級指標設立詳細的二級指
標，建立出如圖1所示的基于BSc的機場運行安全績
效考核指標體系。
萬方數據
第3l卷第5期王永剛，單方方，王燦敏：基于平衡記分卡的機場運行安全績效考核一51—
2評價方法的選擇
圖1基于BSC的機場運行安全績效考核指標體系
Fig．1 System Of airport operatiOn鼢fety perf0哪ance indicator based on BSC
目前，用于綜合評價的方法主要分為3大類：主
觀法、客觀法、主客觀結合法。常用的主觀法有：專家
打分法、專家意見調查法、層次分析法、模糊綜合評價
法、模糊層次分析法；常用的客觀法有：數據包絡分析
法、人工神經網絡評價法、灰色關聯聚類法；主客觀結
合法的代表方法有：模糊神經網絡評價法、熵權模糊
層次分析法。每個方法都有其優(yōu)、缺點和適用范圍。
由于安全績效考核所用到的基礎數據不容易獲
得，故考慮使用主觀法進行綜合評價。以往研究表明，
主觀評價方法中層次分析法(AHP)比較成熟，能夠有
效地處理難于用定量方法分析的復雜問題，該方法的
思想是借助專家的經驗對對兩兩指標之間的重要程
度作比較判斷并得出權重，但是，該方法太偏重專家
的主觀判斷并且當專家數量過少時得出的權重有些
偏差，這是因為AHP在構造判斷矩陣時沒有考慮到人
的判斷模糊性，或者僅考慮了專家判斷的兩種可能極
端情況，沒有考慮專家的意見存在著偏差，不能很好
地反映評判實際問題。然而，模糊數學的方法會考慮
到個人判斷的模糊性，能更好地反映主觀判斷的模糊
性。通過引入了模糊數學，緩解了層次分析法中人思
維主觀的局限性性，即模糊層次分析法[16】。
在對機場運行安全績效指標判斷過程中，應充分
考慮專家判斷信息的模糊性，采用三角模糊數來表征
專家判斷信息，減少專家判斷的主觀影響，采用模糊
層次分析法對考核指標進行綜合評價。模糊層次分析
法的步驟【17l為：問題概念化、建立層次結構、構造模糊
互補判斷矩陣、權重的求解。
3基于BSC的機場運行安全績效評價模型
3．1建立專家模糊互補判斷矩陣
機場安全績效評價體系的層次結構如圖1所示。
用h表示經過比較判斷所得的指標i比指標i重
要的模糊判斷程度。指標肚匕指標i重要的模糊判斷
程度o=ril=(1／～，l／鈿，1／％)，給出三角模糊數互
補判斷矩陣：R=(～)。，其中：～=(啊，鈿，～)，江1，2，
?，n，．，=1，2，?，n，且有啊+～=r哪+～。=～+％=
1，～≥‰≥’塒>0。左右擴展吣～表示判斷的模糊程
度，r耐一％越大則表示比較判斷的模糊程度越高。
在判斷比較兩指標因素重要程度時使用0．1～0．9
標度方法(見表1)。若元素i與元素j相比較得到判斷
為～，則元素i與．j元素相比較得到的判斷靠=l—o。
由此標度方法得到各層次的三角模糊數互補判斷矩
陣，如表2～表3所示。
表1 0．1_0．9標度法比率及說明
Tab．1 Scaling methOd and desc—ption
標度含義
0．9
0．8
0．7
O．6
O．5
O．1，0．2，0．3，0．4
兩個要素相比，前者比后者極端重要
兩個要素相比，前者比后者強烈重要
兩個要素相比，前者比后者明顯重要
兩個要素相比，前者比后者稍重要
兩個要素相比，具有同樣重要性
反比較
萬方數據
一52一中國民航大學學報2013年10月
表2三角模糊數互補判斷矩陣(A—D J
Tab．2 TrianglIlar fuzzy compl哪entary judgm吼t matrix(A—D)
M A B C D
A (0．5，0．5，0．5) (0．5，O．5．0．6) (0．6，0．7，O．8) (0．5，O．6，0．7)
B (0．4，0．5，0．5) (0．5，O．5，0．5) (O．5，0．6，0．7) (0．5，0．6，0．6)
C (O．2，0．3，0．4) (03，O．4，O．5) (0．5，O．5，O．5) (0．3，0．4，0．5)
D (0．3，0．4，0．5) (0f4，O．4，O．5) (0．5，0．6，0．7) (O．5，0．5，0．5)
表3三角模糊數互補判斷矩陣(A。~A；)
Tabj Triang山ar fhzzy compIementaryjudgment matrix(A145)
A Al A2 43 A4 A5
A，(O．5，O．5，0．5)(0．3，0．4，O．5)(O．3，0．4，0．5)(0．5，0．5，0．6)(0．5，0．6，0．7)
A：(0．5，O．6，O，7)(0．5，0．5，O，5)(O．5，O．6，0，6)(0．6，0．6，0．7)(0．6，0．7，O．8)
4，(0．5，O．6，07)(O．4，0．4，O．5)(0．5，0．5，O 5)(O．5，0．6，O，7)(O．6，O．7，0，7)
A4(O．4，0．5，O．5)(0．3，0．4，0．4)(O．3，O．4，O．5)(0．5，0．5，0．5)(0．6，0．6，0．7)
A，(O．3，O．4，0，5)(0．2，0．3，0．4)(0．3，O．3，O，4)(0．3，0．4，0．4)(0．5，0．5，O．5)
3．2根據模糊比較判斷矩陣計算權重
在專家的三角模糊數互補判斷矩陣中，指標i對
Q。=(wl，w2，?，w，。)’
其中：毗=
Σ啊Σ～ Σ～
——』三L——一——』三l_——一——j蘭———一n n ’ n n
，
n n
ΣΣ‰ΣΣ～ΣΣ啊
指標i對其他指標相比較的綜合重要程度，耳口
Q?！軶(j=1，2，?，n，且◇≠i))的可能性程度為
d(z：)= 旦in， 、K(Q?！軶)=
，。l，2，?，n，(，≠￡J 川．嬲，。一瓦乏南，1](2) 川．掣譬，。一，I而了方了i可’1 J u)
指標集X中各指標的權重向量為w=(d(z，)，d
(戈：)，?，d(戈。))
歸一化處理以后得到x的權重模糊集為w’= (d，(戈。)，d，(戈：)，?，d，(戈。))，其中：d，(輯)：—掣。
Σ矗(戈。)
經計算，4～D、4，卅；、B。～鼠、C，～G、D，～從的權重如
其他指標的模糊綜合程度舊： 表4所示。
表4 A～D、A1一A5、B1～B6、Cl～C5、D1～D5的權重
Tab．4 Weight ofA—-D、A1—．A5、曰l—毋6、C廣c5、Dl～D5
指標A 8 c D A1 A2 A3 A4 A5 縣i 82 B3 B4
權重0|357 O．314 0．108 O．221 0．068 O．121 O．102 O．057 0．009 O．027 0．064 O．084 O．027
指標B， B。c1 c2 G c4 G D。D2 D3 口4 D5
權重0．048 0．065 0．040 0．008 0．Oll 0．026 O．026 O．071 0．060 0．040 0．034 O．叭6
3．3各層指標權重的應用
為了更具體地使用所建立的評價指標體系，以黃
花機場的運行情況為例，將各指標完成情況的評論分
為5個等級：“很差”，“差”“一般”，“好”，“很好”，5個
等級對應的評判集由25名專家用帶確信度的德爾菲
法㈣給出，然后用模糊綜合評價法來確定該機場運行
的安全績效的情況。
現以黃花機場的安全管理指標和一級指標的考
核為例，在考察過該機場的實際運行情況后，由專家
用帶確信度的德爾菲法[18】給出安全管理所包含的6個
二級指標的評語的權重集，如矩陣R所示。
足=
由3．2中得出的安全管理下邊各二級指標的初始
權重為：曰=(0．085，0．203，0．266，0．085，0．154，O．207)。
得到安全管理指標的綜合評價結果為
W=曰·露=(0．085，0．203，0．266，O．085，0．154，0．207)×
讎
o．oo
o．00
o．00
l o．00
O．04
O．08
O．04
0
O．08
O．04
0．32
0．28
O．28
0．40
0-24
0．44
O．56
0．52
O．60
0．36
O．64
0．32
O．08
O，08
O．08
O．24
0．04
0．20
(0．008，O．051，O．321，0．508，0．1 12)
同理，可以得出黃花機場其他3個一級指標的評
判結果。再對這些一級指標進行綜合評判，最后可得
該機場在安全績效方面的整體評價。帶確信度的德爾
菲專家評判法給出的一級指標評語權重集
R總=
0 0．08 O．28 O．52 0．12
0．04 O．08 O．32 0．48 O．08
O O．04 0．28 0．60 0．08
O．04 O．04 0．40 0．48 0．04
以及一級指標的初始權重：曰。煎=(0．357，0．314，0．108，
0．221)，經計算，得出綜合評價結果為
W總=口總一總=(O．021，O．067，O．319，O．507，0．086)
由w．泡的數值可以看出，黃花機場的安全績效方
面的指標完成情況為“好”的概率為0．507，雖然超過
半數，但是同時有0．319的概率為“一般”，所以，該機
吣吣∞M舛加
L
L
L
L
L
L
6
2
O
6
4
2
5
5
6
3
6
3
n
n
n
n
n
勉嬲搗∞M舛 n
L
L
L
L
L
∞∞∞∞吣∞ L
n
n
n
n
n
n
舛
O
n
0

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