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沙沱水電站大壩工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)策略

文檔作者：羅罡詹筱霞王俊文檔來(lái)源：中國(guó)人民武裝警察部隊(duì)			點(diǎn) 擊數(shù)：
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水利水電技術(shù)第44卷2013年第5期
沙沱水電站大壩工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)
識(shí)別與應(yīng)對(duì)策略
羅 罡，詹筱霞，王俊
(中國(guó)人民武裝警察部隊(duì)水電第一總隊(duì)，廣西南寧 530028)
關(guān)鍵詞：水利水電施工企業(yè)；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；
中圖分類號(hào)：TU723．1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B
應(yīng)對(duì)策略
文章編號(hào)：1000—0860(2013)05—0020—03
由于水利水電建設(shè)項(xiàng)目具有工期長(zhǎng)、投資大、參
與主體多、組織關(guān)系復(fù)雜、一次性等特點(diǎn)，在建設(shè)過
程中面對(duì)多變的自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境，建筑施工企業(yè)
面臨的風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)多樣化和復(fù)雜化。對(duì)于施工企業(yè)而
言，如何盡早識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)采取有效的應(yīng)對(duì)策略就
顯得尤為關(guān)鍵。本文結(jié)合烏江沙沱水電站大壩土建工
程建設(shè)實(shí)際情況，選擇了多個(gè)具有代表性的典型案
例，對(duì)施工企業(yè)經(jīng)常遇見的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)策略加以分
析、說明。
1 工程簡(jiǎn)介
烏江沙沱水電站位于貴州省沿河縣城上游約
7 km處，下游有彭水水電站，上游為思林水電站。
烏江沙沱水電站樞紐工程規(guī)模為Ⅱ等大(2)型，攔
河大壩、泄洪系統(tǒng)及引水發(fā)電系統(tǒng)為2級(jí)建筑物。
攔河大壩為全斷面碾壓混凝土重力壩結(jié)構(gòu)，壩頂高
程371 m，河床最低建基面高程270 m，最大壩高
1O1 m，從左到右共16個(gè)壩段，依次為左岸擋水壩
段、取水壩段、溢流壩段、右岸通航壩段和右岸擋
水壩段。本工程利用礁灘作縱向圍堰，前期選用左
岸明渠導(dǎo)流的方式， 中、后期則采用在壩體內(nèi)預(yù)留
導(dǎo)流底孔和缺口，汛期洪水由壩體導(dǎo)流底孔和缺口
聯(lián)合下泄洪水。
2 風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策分析
2．1 投標(biāo)費(fèi)用漏算風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
施工企業(yè)在投標(biāo)時(shí)為了中標(biāo)，一味地壓低報(bào)
價(jià)，并且沒有詳細(xì)對(duì)各合同項(xiàng)目進(jìn)行充分分析，對(duì)
水下混凝土特種作業(yè)施工難度考慮不足，中標(biāo)后才
發(fā)現(xiàn)，水下混凝土項(xiàng)目漏算了模板費(fèi)用。對(duì)于水下
混凝土施工來(lái)說，水下立模是其關(guān)鍵工藝，所占的
費(fèi)用比重達(dá)50％ 以上，僅此一項(xiàng)施工企業(yè)將面臨嚴(yán)
重虧損。這是屬于典型的決策類風(fēng)險(xiǎn)，是施工企業(yè)
自身決策失誤導(dǎo)致的，在締約之前就已經(jīng)形成，且
風(fēng)險(xiǎn)較大，不可能回避。對(duì)于該風(fēng)險(xiǎn)采取了兩方面
的應(yīng)對(duì)措施。
(1)將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。在合同談判前，施工企業(yè)
對(duì)水下混凝土項(xiàng)目施工成本重新進(jìn)行了測(cè)算，在與發(fā)
包人進(jìn)行合同談判時(shí)，積極與發(fā)包人進(jìn)行協(xié)商溝通，
爭(zhēng)取其理解和同情。經(jīng)過雙方深入溝通后，發(fā)包人認(rèn)
為承包人所述情況屬實(shí)，同時(shí)表示理解，愿意分?jǐn)偛?
分風(fēng)險(xiǎn)，同意在施工工期滿足合同要求的前提下通過
設(shè)定節(jié)點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)的形式承擔(dān)部分費(fèi)用，從而大大減小了
施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。一方面發(fā)包人有效地控制了投資，
保證了工期，另一方面也為承包人順利履約奠定了基
礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)了雙贏。
(2)將部分風(fēng)險(xiǎn)自留。通過優(yōu)化施工方案采取
合理技術(shù)措施來(lái)減小風(fēng)險(xiǎn)，降低損失。在施工過程
中，施工企業(yè)根據(jù)縱向圍堰現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際施工情況，結(jié)
合當(dāng)時(shí)處于枯水季節(jié)、水流量較小的水情、縱向圍
堰下游段及中間子堰段局部處于礁島上的有利地
形，積極對(duì)施工方案進(jìn)行優(yōu)化，在工作面外圍修建
臨時(shí)土石圍堰，使工作面基本達(dá)到干地施工條件，
實(shí)際水下混凝土澆筑總量減少近半。另外，在進(jìn)行
水下}昆凝土澆筑時(shí)，施工企業(yè)通過及時(shí)調(diào)整人倉(cāng)技
收稿日期：2013-02-27
作者簡(jiǎn)介：羅罡(1982一)，男，江西贛縣人，工程師。
W aterResou~ andHydropower Engineenng Vo1．44 No 5
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術(shù)措施，后期采用進(jìn)占法取代導(dǎo)管法入倉(cāng)，大大提
高了混凝土澆筑強(qiáng)度，施工效率得到了提升，節(jié)約
了施工成本。
2．2 投標(biāo)定額水平偏低風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
施工企業(yè)為了成功中標(biāo)，在對(duì)其他投標(biāo)人可能
的投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行分析后，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部定額，確定
了人工及機(jī)械定額指標(biāo)的下浮系數(shù)。開標(biāo)后，發(fā)現(xiàn)
下浮比例過大，報(bào)價(jià)較其他投標(biāo)人偏低較多。即使
中標(biāo)，但經(jīng)營(yíng)壓力非常大，盈利空間較小，存在較
高的風(fēng)險(xiǎn)。尤其是大壩碾壓混凝土項(xiàng)目，碾壓混凝
土總量為135萬(wàn)m。，占?jí)误w混凝土總量的94．6％ ，
占大壩工程總投資的76．5％ ，由于投標(biāo)時(shí)過低的人
工、機(jī)械水平限制了施工企業(yè)盈利水平， 因此，碾
壓混凝土施工的成本控制就直接影響到施工企業(yè)的
經(jīng)營(yíng)狀況。這是屬于決策類風(fēng)險(xiǎn)，是施工企業(yè)自身
決策失誤導(dǎo)致的，在締約之前就已經(jīng)形成，且風(fēng)險(xiǎn)
較大，無(wú)法轉(zhuǎn)移，也不可能回避，只能將風(fēng)險(xiǎn)自
留。對(duì)于該風(fēng)險(xiǎn)采取了以下應(yīng)對(duì)措施：
(1)確定最優(yōu)配合比。進(jìn)場(chǎng)開工后，對(duì)施工現(xiàn)
場(chǎng)所提供的砂石骨料特性進(jìn)行測(cè)定，得到實(shí)測(cè)資
料，在滿足《水工混凝土配合比設(shè)計(jì)規(guī)程》(DL／T
5330-2005)的前提下，結(jié)合混凝土配合比設(shè)計(jì)技
術(shù)要求，進(jìn)行配合比生產(chǎn)性試驗(yàn)，嚴(yán)格控制水泥用
量，合理確定粉煤灰、磷渣粉的摻量，適當(dāng)摻人減
水劑、引氣劑等外加劑，得到優(yōu)化的配合比。在碾
壓混凝土施工過程中，施工企業(yè)按《水工混凝土試
驗(yàn)規(guī)程》(SL 352-2006)的規(guī)定和監(jiān)理人的指示，
在出機(jī)口和澆筑現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行混凝土取樣試驗(yàn)，對(duì)配合
比進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，確保施工質(zhì)量滿足設(shè)計(jì)要求，同
時(shí)做到配合比最優(yōu)。
(2)優(yōu)化入倉(cāng)手段。在施工過程中，利用大壩
左右岸壩肩及左右岸截流圍堰的有利地形，因地制
宜，通過適當(dāng)修筑輔助施工道路等措施，采用自卸
汽車直接人倉(cāng)的方式成功解決了低高程工作面的人
倉(cāng)問題。經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，采用自卸汽車直接入倉(cāng)的混
凝土澆筑量約為4O．5萬(wàn)m ， 占大壩碾壓混凝土總
量的30％ 。
經(jīng)測(cè)算，通過配合比優(yōu)化，壩體內(nèi)部碾壓混凝
土C 。15W6F50半成品較合同價(jià)低5元／m ；而自卸
汽車直接人倉(cāng)較其他人倉(cāng)方式平均要節(jié)約成本6～
10元／m 。施工企業(yè)將投標(biāo)時(shí)人工及機(jī)械定額水平偏
低的風(fēng)險(xiǎn)自留后，通過從源頭上嚴(yán)格把關(guān)，節(jié)約了混
凝土原材料，大大提高了混凝土人倉(cāng)強(qiáng)度，施工效率
得到了提升，有效地降低了碾壓混凝土施工成本，成
水利水電技術(shù)第44卷2013年第5期
羅 罡，等∥沙沱水電站大壩工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)策略
功地規(guī)避了因決策失誤引起的潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保了工程
建設(shè)順利開展。
2．3 價(jià)格波動(dòng)引起的風(fēng)險(xiǎn)
承包合同專用條款中規(guī)定，承包人應(yīng)自行測(cè)定在
實(shí)施合同期間因人工、材料和設(shè)備等價(jià)格波動(dòng)引起的
工程費(fèi)用的變化，合同不因物價(jià)波動(dòng)及政策性變化而
調(diào)整價(jià)格。該風(fēng)險(xiǎn)屬于締約和履約風(fēng)險(xiǎn)，不可回避。
因水電工程建設(shè)工期較長(zhǎng)，此條款對(duì)施工企業(yè)非常不
利。采取了以下兩方面的應(yīng)對(duì)措施。
(1)風(fēng)險(xiǎn)自留，加強(qiáng)管理。要求施工企業(yè)在投
標(biāo)期間，要對(duì)未來(lái)幾年市場(chǎng)物價(jià)走向有充分的測(cè)
算；在施工過程中，要加強(qiáng)施工組織管理，嚴(yán)格控
制材料使用，杜絕浪費(fèi)，提高施工生產(chǎn)效率，減少
人工及設(shè)備費(fèi)用的開支；加強(qiáng)分包管理，減少分包
及租賃設(shè)備，充分使用自有設(shè)備，提高自營(yíng)產(chǎn)值，
嚴(yán)格控制外包成本。
(2)爭(zhēng)取索賠補(bǔ)償。雖然施工企業(yè)在投標(biāo)期間，
對(duì)未來(lái)幾年市場(chǎng)物價(jià)走向有一個(gè)測(cè)算，但是市場(chǎng)變
化莫測(cè)，縱然作為一個(gè)具有豐富經(jīng)驗(yàn)的承包商也是
難以準(zhǔn)確預(yù)見的。特別是遇到特殊的經(jīng)濟(jì)時(shí)期，市
場(chǎng)情況更是難以掌控，物價(jià)在短期內(nèi)都可能會(huì)出現(xiàn)
大幅度波動(dòng)。由于該風(fēng)險(xiǎn)明顯超出承包人所承受的
范圍，為體現(xiàn)合同利益同享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、公平公正
的原則，施工企業(yè)積極收集資料，并依據(jù)國(guó)家能源
局2011年3月18 H發(fā)布的《水電工程概算調(diào)整管
理辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定積極與發(fā)包人溝通，爭(zhēng)
取人工、材料及設(shè)備價(jià)差索賠補(bǔ)償，從而彌補(bǔ)部分
損失。
2．4 不可抗力風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
2008年初，我國(guó)南方部分地區(qū)遭遇嚴(yán)重凝凍雨
雪災(zāi)害，電站工區(qū)對(duì)外交通、供電、供水全部中斷，
人員、材料、設(shè)備均無(wú)法進(jìn)場(chǎng)，工地全面停工。2008
年11月份工地遭遇了200年一遇的洪水襲擊，部分
設(shè)備、工器具及物資材料被沖毀，基坑內(nèi)施工道路及
風(fēng)、水、電等臨時(shí)設(shè)施均損壞，大壩施工被迫停止。
這兩起自然災(zāi)害事件均造成大量施工人員窩工、設(shè)備
閑置，工期延誤，給施工企業(yè)造成了很大的經(jīng)濟(jì)損
失。以上風(fēng)險(xiǎn)屬于不可抗力，在施工過程中發(fā)包人和
承包人均不能預(yù)見、不可避免、不能克服自然災(zāi)害造
成的損失。根據(jù)承包合同相關(guān)條款，此類風(fēng)險(xiǎn)造成的
損失和損壞，均應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)，因此，該風(fēng)險(xiǎn)是可
以轉(zhuǎn)移的。
水利水電工程遭遇自然災(zāi)害概率較其他工程相對(duì)
要大，投資額巨大，若發(fā)生災(zāi)害，損失大。為了將損
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失降至最低，施工企業(yè)不僅要按合同購(gòu)買相應(yīng)的商業(yè)
保險(xiǎn)，關(guān)鍵在于做好索賠工作，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。沙沱電
站工區(qū)發(fā)生自然災(zāi)害后，施工企業(yè)對(duì)整個(gè)災(zāi)害事件進(jìn)
行了全程跟蹤，建立檔案，搶險(xiǎn)，定損，復(fù)工，及時(shí)
與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師溝通，做好記錄及簽證工作，同時(shí)
收集了大量影像資料，確保了資料的連續(xù)性、真實(shí)性
和完整性。依據(jù)合同條款向發(fā)包人提出索賠意向，得
到了立項(xiàng)批復(fù)，達(dá)成了補(bǔ)償意向。
2．5 不良地質(zhì)狀況引起的風(fēng)險(xiǎn)
電站下游引航道隔流堤投標(biāo)時(shí)設(shè)計(jì)為碾壓混凝土
回填基礎(chǔ)，實(shí)際施工過程中，隔流堤自消力池下游側(cè)
開始，沿水流方向長(zhǎng)257．375 m，途經(jīng)原河道航道深
槽，且跨過下游圍堰，因此無(wú)法直接施工。原地基地
質(zhì)條件較差，若仍按原設(shè)計(jì)施工，將進(jìn)行大量的下切
深挖，增加了開挖及回填工程量，施工難度成倍增
加，施工成本亦無(wú)法有效控制，且最終將直接影響到
工期。未能預(yù)見的不良地質(zhì)狀況屬于典型的技術(shù)與環(huán)
境風(fēng)險(xiǎn)，處理難度大，施工企業(yè)難以承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。
對(duì)于此類風(fēng)險(xiǎn)，施工企業(yè)可選擇進(jìn)行回避，主要從技
術(shù)方面考慮，選擇其他合理的技術(shù)措施進(jìn)行處理，以
期達(dá)到同樣的目的。
經(jīng)過分析后，積極與監(jiān)理、設(shè)計(jì)及建設(shè)單位溝
通，對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行變更。將碾壓混凝土基礎(chǔ)變更為混
凝土灌注樁基礎(chǔ)，選用特種沖擊鉆機(jī)進(jìn)行作業(yè)，提高
了施工機(jī)械化程度，加快了施工速度。改進(jìn)后的設(shè)計(jì)
對(duì)其他工作面的施工干擾小，工程量大大減少，投資
亦得到了有效的控制，施工質(zhì)量得到了保證，確保了
度汛安全。
3 結(jié)語(yǔ)
本文結(jié)合烏江沙沱水電站大壩工程實(shí)例，以風(fēng)險(xiǎn)
管理理論為基礎(chǔ)，對(duì)施工企業(yè)常見的幾種風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)
對(duì)策略作了歸納總結(jié)。其成功經(jīng)驗(yàn)為今后同類工程施
工過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理提供了借鑒和新思路。此外，施
工企業(yè)應(yīng)協(xié)調(diào)好與市場(chǎng)、社會(huì)、環(huán)境等各方面的關(guān)
系，完善內(nèi)部管理制度，在各個(gè)層面上構(gòu)筑起風(fēng)險(xiǎn)防
御體系。只有這樣，才能保證施工企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)激烈與
復(fù)雜多變的市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步、健康、安全和持續(xù)發(fā)
展。
(責(zé)任編輯郭利娜)
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