各省、自治區(qū)、直轄市應(yīng)急管理廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團應(yīng)急管理局：

現(xiàn)將《生產(chǎn)安全事故技術(shù)原因調(diào)查報告編制指南》和《生產(chǎn)安全事故管理原因調(diào)查報告編制指南》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認(rèn)真抓好貫徹落實，進一步規(guī)范生產(chǎn)安全事故調(diào)查中的技術(shù)原因、管理原因調(diào)查報告編制工作，提升生產(chǎn)安全事故調(diào)查工作質(zhì)量和水平。有關(guān)自然災(zāi)害的調(diào)查評估報告編制參照執(zhí)行。

應(yīng)急管理部辦公廳

2025年12月3日

生產(chǎn)安全事故管理原因調(diào)查報告編制指南

目??? 錄

1? 總則...................................................................................................................... 1

1.1? 目的和依據(jù)..................................................................................................... 1

1.2? 適用范圍......................................................................................................... 1

1.3? 基本要求......................................................................................................... 1

2? 管理調(diào)查報告要素.......................................................................................... 1

2.1? 封面................................................................................................................. 2

2.1.1? 管理調(diào)查報告名稱............................................................................. 2

2.1.2? 編制單位信息..................................................................................... 2

2.1.3? 編制日期............................................................................................. 2

2.2? 目錄................................................................................................................. 2

2.3? 導(dǎo)語................................................................................................................. 3

2.4? 事故發(fā)生單位及相關(guān)單位基本情況............................................................. 3

2.5? 行政審批及安全管理情況............................................................................. 3

2.5.1? 行政審批情況..................................................................................... 3

2.5.2? 安全管理情況..................................................................................... 3

2.6? 日常監(jiān)管及專項整治情況............................................................................. 3

2.7? 存在的主要問題............................................................................................. 4

2.8? 有關(guān)單位責(zé)任................................................................................................. 4

2.8.1? 事故發(fā)生單位及相關(guān)單位責(zé)任......................................................... 4

2.8.2? 監(jiān)管部門責(zé)任..................................................................................... 4

2.8.3? 黨委和政府責(zé)任................................................................................. 5

2.9? 事故性質(zhì)......................................................................................................... 5

2.10? 責(zé)任處理建議............................................................................................... 5

2.10.1? 建議移送司法機關(guān)處理人員........................................................... 5

2.10.2? 行政處罰建議................................................................................... 5

2.10.3? 有關(guān)單位和公職人員追責(zé)問責(zé)建議............................................... 5

2.10.4? 其他處理建議................................................................................... 6

2.11? 事故主要教訓(xùn)............................................................................................... 6

2.12? 事故整改和防范措施建議........................................................................... 6

2.13? 附件............................................................................................................... 6

3? 管理調(diào)查報告編制格式................................................................................ 7

1?? 總則

1.1?? 目的和依據(jù)

為進一步提升生產(chǎn)安全事故調(diào)查工作法治化、規(guī)范化和科學(xué) 化水平，加強事故管理原因分析，規(guī)范生產(chǎn)安全事故管理原因調(diào) 查報告（以下簡稱管理調(diào)查報告）的編制，充分發(fā)揮事故查處對 加強和改進安全生產(chǎn)工作的促進作用，根據(jù)《中華人民共和國安 全生產(chǎn)法》及《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務(wù)院令 第 493 號）等有關(guān)法律法規(guī)，制定生產(chǎn)安全事故管理調(diào)查報告編制指南。

1.2?? 適用范圍

本指南適用于規(guī)范和指導(dǎo)生產(chǎn)安全事故管理調(diào)查報告編制 工作。一般生產(chǎn)安全事故，結(jié)合實際情況可不單獨編制管理調(diào)查 報告，相關(guān)內(nèi)容在事故調(diào)查報告中體現(xiàn)。

1.3?? 基本要求

管理調(diào)查報告的編制應(yīng)堅持科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、依法依規(guī)、實事求是、 注重實效、內(nèi)容完整、表述準(zhǔn)確的原則，符合有關(guān)法律法規(guī)、黨政機關(guān)公文處理和保密工作等有關(guān)方面的要求，在技術(shù)原因調(diào)查報告基礎(chǔ)上，通過查閱資料、詢問談話、走訪座談、函詢等方式， 核準(zhǔn)并準(zhǔn)確表述事故相關(guān)單位基本情況、安全管理情況，事發(fā)地有關(guān)人民政府及部門安全生產(chǎn)履職情況，分析事故暴露出的管理方面主要問題，注重指出有關(guān)法律法規(guī)和制度方面的漏洞缺陷， 提出責(zé)任處理建議，總結(jié)管理方面事故教訓(xùn)，提出具體可操作的整改和防范措施建議。

2?? 管理調(diào)查報告要素

管理調(diào)查報告包括封面、目錄、導(dǎo)語、事故發(fā)生單位及相關(guān)單位基本情況、行政審批及安全管理情況、日常監(jiān)管及專項整治情況、存在的主要問題、有關(guān)單位責(zé)任、事故性質(zhì)、責(zé)任處理建議、事故主要教訓(xùn)、事故整改和防范措施建議以及附件等要素。 管理調(diào)查報告原則上應(yīng)按照本指南編寫，滿足上述內(nèi)容要素和結(jié)構(gòu)，在尊重事實的基礎(chǔ)上，可結(jié)合具體行業(yè)領(lǐng)域事故特點進 行適當(dāng)調(diào)整。

2.1?? 封面

封面內(nèi)容應(yīng)包括管理調(diào)查報告名稱、編制單位、編制日期等 信息。

2.1.1? 管理調(diào)查報告名稱

管理調(diào)查報告名稱一般應(yīng)按照“事故名稱+管理原因調(diào)查報告”的格式編寫。事故名稱參考《生產(chǎn)安全事故調(diào)查報告編制指南（試行）》（應(yīng)急廳〔2023〕4 號）有關(guān)要求確定。如“XX 事故管理原因調(diào)查報告”。

2.1.2? 編制單位信息

編制單位填寫負(fù)責(zé)管理原因調(diào)查的組織名稱。如“國務(wù)院事故調(diào)查組管理組”、“XX 省政府事故調(diào)查組管理組”、“XX 市政府事故調(diào)查組管理組”、“XX 事故調(diào)查組管理組”等。

2.1.3? 編制日期

編制日期一般為管理調(diào)查報告經(jīng)事故調(diào)查組研究通過的日 期，具體到年、月、日，如 2025 年 8 月 6 日。

2.2?? 目錄

目錄一般由報告正文的一級標(biāo)題、二級標(biāo)題及其相應(yīng)頁碼組成，必要時目錄標(biāo)題可擴充至 3 級。一級標(biāo)題、二級標(biāo)題、三級標(biāo)題序號格式依次采用“一、”、“（一）”、“1.”。

2.3?? 導(dǎo)語

一般陳述管理組工作遵循、工作思路、工作過程等概況。

2.4?? 事故發(fā)生單位及相關(guān)單位基本情況

對事故發(fā)生單位及相關(guān)單位基本情況進行準(zhǔn)確描述。包括單位名稱、注冊成立（建設(shè)）時間、類型、法定代表人、實際控制人、主要負(fù)責(zé)人、統(tǒng)一社會信用代碼，注冊地址、經(jīng)營范圍等， 事故相關(guān)單位應(yīng)說明與事故或事故發(fā)生單位的關(guān)系。

2.5?? 行政審批及安全管理情況

2.5.1? 行政審批情況

主要包括事故發(fā)生單位及相關(guān)單位經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的 許可和資質(zhì)條件，實際具備的許可和資質(zhì)情況及申請審批過程， 特別是違規(guī)取得許可和資質(zhì)的情況。涉及建設(shè)項目的，應(yīng)結(jié)合與事故發(fā)生的因果關(guān)系，說明規(guī)劃、立項、設(shè)計、建設(shè)等各環(huán)節(jié)審批及驗收等情況。

2.5.2? 安全管理情況

客觀描述事故發(fā)生單位及相關(guān)單位安全機構(gòu)設(shè)置、安全投 入、安全教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)責(zé)任制、雙重預(yù)防機制等安全管理 制度建立及落實情況，法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)制度落實情況，專項整治開 展情況，吸取同類事故教訓(xùn)情況，現(xiàn)場安全管理情況等。

2.6?? 日常監(jiān)管及專項整治情況

客觀描述有關(guān)地方人民政府及負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé) 部門與事故相關(guān)的行政審批和監(jiān)督檢查情況，事故涉及行業(yè)領(lǐng)域安全專項整治等重點工作部署落實情況。結(jié)合實際情況，安全專 項整治等重點工作部署落實情況可設(shè)獨立篇章描述。

2.7?? 存在的主要問題

結(jié)合事故直接原因，對事故發(fā)生單位及相關(guān)單位在落實法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、安全管理等方面存在的突出問題進行概括性描述。對涉及的有關(guān)地方人民政府及負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)部門從 職責(zé)界定、行政審批、監(jiān)督檢查、專項整治等方面存在的突出問題進行概括并描述具體情節(jié)。如概括為規(guī)劃建設(shè)源頭把關(guān)不嚴(yán)、 檢測鑒定弄虛作假、檢查驗收走過場、專項整治流于形式、行政處罰寬松軟虛等問題，并逐一描述具體情形事實。

2.8?? 有關(guān)單位責(zé)任

2.8.1? 事故發(fā)生單位及相關(guān)單位責(zé)任

逐個單位分析其與事故發(fā)生存在因果關(guān)系的因素，重點描述 導(dǎo)致出現(xiàn)事故直接原因中不安全行為、不安全狀態(tài)、導(dǎo)致事故損 失擴大的管理因素，以及這些因素違反法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的情況。如 違規(guī)取得某某許可，中介機構(gòu)弄虛作假，未按規(guī)定配備安全管理 人員，教育培訓(xùn)、勞動組織、操作規(guī)程、隱患排查、吸取同類事 故教訓(xùn)等方面存在的問題。并在正文或腳注中對違反的具體法律 法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)名稱及具體條款予以說明。

2.8.2? 監(jiān)管部門責(zé)任

按照與事故發(fā)生因果關(guān)聯(lián)程度，對相關(guān)監(jiān)管部門存在的問題 進行客觀描述。一般先簡要說明部門職責(zé)，主要對涉及事故責(zé)任 方面的職責(zé)進行說明；再對行政審批、監(jiān)督檢查和安全生產(chǎn)工作 安排部署落實等職責(zé)履行中存在的問題逐項進行描述，并在正文或腳注中對違反的具體法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、文件等名稱及具體條款或 內(nèi)容予以說明。

2.8.3? 黨委和政府責(zé)任

根據(jù)實際情況，描述有關(guān)黨委和政府在貫徹執(zhí)行黨和國家有關(guān)安全生產(chǎn)方針政策和法律法規(guī)、上級工作部署，安排部署專項整治等行動或活動，指導(dǎo)督促有關(guān)部門履職等方面存在的問題。

2.9?? 事故性質(zhì)

對事故屬于生產(chǎn)安全責(zé)任事故或生產(chǎn)安全非責(zé)任事故進行 描述。

2.10?? 責(zé)任處理建議

2.10.1? 建議移送司法機關(guān)處理人員

將事故發(fā)生單位及相關(guān)單位涉嫌犯罪人員逐個列出，含事故 中死亡免于或不予追究責(zé)任人員，說明公安機關(guān)已對涉嫌犯罪人 員采取強制措施、建議移送司法機關(guān)處理等情況。

2.10.2? 行政處罰建議

事故發(fā)生單位、相關(guān)單位及其有關(guān)人員的行政處罰建議，按 單位逐個進行說明。對處罰依據(jù)的具體法規(guī)及條款、實施單位進 行表述，避免產(chǎn)生歧義以及出現(xiàn)法規(guī)適用和行政處罰主體方面的 偏差。

2.10.3? 有關(guān)單位和公職人員追責(zé)問責(zé)建議

提出對黨委和政府及監(jiān)管部門的問責(zé)建議，并客觀表述對事故負(fù)有責(zé)任的公職人員的主要違規(guī)違紀(jì)違法事實及違反的有關(guān) 法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等情況，做到責(zé)任認(rèn)定事實充分、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)適用準(zhǔn)確。責(zé)任人員的責(zé)任認(rèn)定一般表述為：姓名、性別、年齡、政治面貌、現(xiàn)任職務(wù)、任職時間、分管工作、責(zé)任事實、責(zé)任認(rèn) 定、違反何規(guī)定（條款）。對公職人員的黨紀(jì)政務(wù)處理建議，根 據(jù)各地區(qū)事故調(diào)查與紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)協(xié)作配合機制，可以在責(zé)任事 實后一并寫明，也可另附，并嚴(yán)格按照保密要求管理。

2.10.4? 其他處理建議

描述事故調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的其他違法違規(guī)行為，進行問題線索移 交或另案處理情況。

2.11?? 事故主要教訓(xùn)

為避免同樣錯誤再次發(fā)生，緊扣有關(guān)責(zé)任單位及個人違法違 規(guī)事實、履職過程中存在的問題，事故原因鏈上的因素等，從獲 得的經(jīng)驗、反思或認(rèn)識等中提煉事故教訓(xùn)。一般和較大事故根據(jù) 具體情況，可以與暴露出的問題一并闡述。

2.12?? 事故整改和防范措施建議

根據(jù)事故發(fā)生的原因，管理方面存在的問題及教訓(xùn)，對事故發(fā)生單位及相關(guān)單位、政府及其有關(guān)部門提出針對性整改措施建議。措施建議要結(jié)合實際，具體可行，明確落實主體，避免無法落實。主要針對事故發(fā)生單位及相關(guān)單位在事故中暴露出安全發(fā)展理念、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)制度落實、安全管理責(zé)任等方面的安全漏洞和不足，提出完善和改進措施建議。針對有關(guān)黨委和政府及其部門安全發(fā)展理念不牢固、安全監(jiān)管體制不完善、安全監(jiān)管職責(zé)不明確，以及行政審批、監(jiān)督檢查、專項治理活動等方面暴露的問題， 提出工作改進建議。

2.13?? 附件

一般包括管理調(diào)查報告簽字表，管理調(diào)查報告涉及的證明材

料（如事故相關(guān)單位、政府相關(guān)部門出具的說明材料、佐證材料、 證人證言、詢問筆錄、管理組內(nèi)小組報告等證據(jù)材料目錄）。證據(jù)材料目錄信息應(yīng)包含編號、證據(jù)名稱和證據(jù)來源等。可結(jié)合實際進行適當(dāng)調(diào)整。

3?? 管理調(diào)查報告編制格式

管理調(diào)查報告編制格式應(yīng)符合《生產(chǎn)安全事故調(diào)查報告編制 指南（試行）》（應(yīng)急廳〔2023〕4 號）有關(guān)規(guī)定。

附件：XX 事故管理原因調(diào)查報告簽字表（樣表）

附件

XX 事故管理原因調(diào)查報告簽字表（樣表）

時間：???? 年???? 月???? 日

注：簽名表示同意該報告內(nèi)容，不同意的需附情況說明。